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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#80987
> 試題詳解
28. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之項特性?
(A)具備每日調整機制
(B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標
(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響
(D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率
答案:
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統計:
A(80), B(76), C(1292), D(184), E(0) #2116110
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/17
私人筆記#4424756
未解鎖
正向「2倍」與反向「1倍」ETF的報酬,...
(共 144 字,隱藏中)
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29. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: (A)召開股東會同意 (B)由董事長決定 (C)召開董事會,經董事會 1/2 出席及出席董事 1/2 同意 (D)召開董事會,經董事會 2/3 出席及出席董事 1/2 同意
#2116111
30. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對? (A)次月七日前 (B)次月十日前 (C)次月十二日前 (D)次月十五日前
#2116112
31. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#2116113
32. 下列何種人員不得進入集中交易市場? (A)主管機關派任之監理人員 (B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員 (D)證券商業同業公會派駐人員
#2116114
33. 公司欲申請上市,____超過____或 60 億元以上者,可在同時符合其他條件下免除獲利能力條件 要求。以上空格為? (A)市值、30 億 (B)營收、50 億 (C)市值、50 億 (D)營收、30 億
#2116115
34. 公開發行公司申請普通股及特別股合併申請上櫃時,其普通股及各種特別股申請櫃檯買賣股份面 值總額分別應達多少金額以上? (A)六千萬元 (B)五千萬元 (C)四千萬元 (D)三千萬元
#2116116
35. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內,不得辭任? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2116117
36. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣? (A)已上市之全額交割股 (B)已申請上市(櫃)輔導者 (C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D)未上市(櫃)之公開發行公司
#2116118
37. 融券的成本不包括: (A)交易稅 (B)融券手續費 (C)融券利息 (D)交易手續費
#2116119
38. 下列有關資券互抵當日沖銷之敘述,哪一項不正確? (A)委託人應與證券商簽訂概括授權同意書 (B)委託人不欲為資券相抵餘額交割時,須於成交當日收盤後提出書面聲明 (C)沖抵部分不必計算融資利息,融券仍計收融券手續費 (D)沖抵部分之交易仍應該列入當日融資融券限額內計算
#2116120
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