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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
> 試題詳解
284 關於證券商之業務人員誠實信用及禁止行為,下列敘述,何者為正確?
(A)考量客戶的身體不好,當管理資產發生減損時,選擇不告知
(B)為了獲取更高 利益,可以私下與客戶訂立契約
(C)對客戶作贏利之保證或分享利益之證券買賣
(D)受理辦妥受託契約之客戶買賣有價證券
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統計:
A(0), B(1), C(8), D(1085), E(0) #2425257
詳解 (共 1 筆)
Daniel
B1 · 2021/01/04
#4475471
法規名稱:中華民國證券投資信託暨顧問商業...
(共 506 字,隱藏中)
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285 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為? (A)本誠實及信用原則執行業務 (B)招攬、媒介、促銷未經核准之有價證券或其 衍生性商品 (C)依據客戶委託事項及條件,執行有價證券之買賣 (D)受理客戶 本人開戶
#2425258
286 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為? (A)挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺 (B)向不特定多數人推介買賣 特定之股票 (C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券 (D)以上皆是
#2425259
287 金融從業人員應忠實執行業務,以下何種行為是錯誤的? (A)不得因執行業務而享 有個人不當利益 (B)故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易 (C)不得對客戶有 虛偽、詐欺行為 (D)不得對客戶有足致客戶誤信之行為
#2425260
288 金融從業人員從事信託業務,以下何種行為是錯誤的? (A)具運用決定權人,如有 不法之利益時,應拒絕投資運用 (B)提供客戶內線交易訊息 (C)明知不適當之投 資,不得故意建議客戶投資 (D)有不法利益,不得故意建議客戶進行交易
#2425261
289 金融從業人員為客戶管理運用財產,管理運用之利益應如何處理? (A)不得以任何名義享有利益 (B)得與他人交換而享有利益 (C)得與客戶以代付差旅費方式分享利益 (D)得與客戶約定收益共享或損失分擔
#2425262
290 金融從業人員執行業務,以下何種行為是正確的? (A)有偽造之行為 (B)有詐欺之行為 (C)有足致客戶誤信之行為 (D)應秉忠實信用原則處理事務
#2425263
291 金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為? (A)偽造相關文件 (B)故意誤導客戶所投資運用標的之風險 (C)故意誤導客戶收取之費用及其付款方式 (D)以上皆是
#2425264
292 金融從業人員執行業務何種行為符合誠實原則? (A)對於客戶未來投資報酬,故意提供不適當之預測 (B)誤導客戶可能之績效 (C)對所投資產品之價值正確詳實記錄 (D)誤導客戶所投資運用標的之風險
#2425265
293 以下敘述何者為非? (A)信託關係是高度信賴關係,客戶辦理業務首重公司信用 (B)委託投資關係有賴客戶對公司管理資產能力之肯定 (C)辦理業務應先爭取業 績,無須告訴客戶相關風險 (D)辦理業務應維護消費者權益
#2425266
294 應以誠信之態度提供專業服務,誠信係由誠實與公正所組合,不能附屬於個人利益, 以上敘述屬於何項原則? (A)資訊公開原則 (B)誠信原則 (C)客觀性原則 (D)能力原則
#2425267
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