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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德201-300#32641
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286. 下列何者為證券業務人員不得為之行為?
(A)挪用客戶的有價證券或款項
(B)向不特 定多數人推介買賣特定之股票
(C)利用客戶名義或帳戶買賣有價證券
(D)以上皆是
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統計:
A(6), B(5), C(2), D(225), E(0) #1013905
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2018/02/26
#2640968
原本題目:286. 下列何者為證券業務人...
(共 202 字,隱藏中)
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莉莉
B1 · 2018/02/24
#2637141
選項D有冗句"第19頁,共37頁"
(共 19 字,隱藏中)
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相關試題
287. 金融從業人員應忠實執行業務,以下何種行為是錯誤的? (A)不得因執行業務而享有 個人不當利益 (B)故意設計交易行為以掩飾利害關係人交易 (C)不得對客戶有虛偽、 詐欺行為 (D)不得對客戶有足致客戶誤信之行為
#1013906
288. 金融從業人員從事信託業務,以下何種行為是錯誤的? (A)具運用決定權人,如有不 法之利益時,應拒絕投資運用 (B)提供客戶內線交易訊息 (C)明知不適當之投資,不 得故意建議客戶投資 (D)有不法利益,不得故意建議客戶進行交易
#1013907
289. 金融從業人員為客戶管理運用財產,管理運用之利益應如何處理? (A)不得以任何名 義享有利益 (B)得與他人交換而享有利益 (C)得與客戶以代付差旅費方式分享利益 (D)得與客戶約定收益共享或損失分擔
#1013908
290. 金融從業人員執行業務,以下何種行為是正確的? (A)有偽造之行為 (B)有詐欺之行 為 (C)有足致客戶誤信之行為 (D)應秉忠實信用原則處理事務
#1013909
291. 金融從業人員不得有下列何者足致客戶誤信之行為? (A)偽造相關文件 (B)故意誤導 客戶所投資運用標的之風險 (C)故意誤導客戶收取之費用及其付款方式 (D)以上皆是
#1013910
292. 金融從業人員執行業務何種行為符合誠實原則? (A)對於客戶未來投資報酬,故意提 供不適當之預測 (B)誤導客戶可能之績效 (C)對所投資產品之價值正確詳實記錄 (D) 誤導客戶所投資運用標的之風險
#1013911
293. 以下敘述何者為非? (A)信託關係是高度信賴關係,客戶辦理業務首重公司信用 (B) 委託投資關係有賴客戶對公司管理資產能力之肯定 (C)辦理業務應先爭取業績,無須 告訴客戶相關風險 (D)辦理業務應維護消費者權益
#1013912
294. 應以誠信之態度提供專業服務,誠信係由誠實與公正所組合,不能附屬於個人利益, 以上敘述屬於何項原則? (A)資訊公開原則 (B)誠信原則 (C)客觀性原則 (D)能力 原則
#1013913
295. 金融從業人員對不當利益應: (A)可接受招待 (B)不可收現金,有價證券則不限 (C) 不得接受 (D)可收禮品
#1013914
296. 金融服務業稽核人員得兼任下列何種職務? (A)銀行存款櫃檯人員 (B)證券商債券交 易員 (C)保險公司核保人員 (D)以上皆非
#1013915
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