阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
99年 - 99-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41468
> 試題詳解
29、 ( ) 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?
(A) 為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺
(B) 同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務
(C) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(D) 選項A.B.C皆非
答案:
登入後查看
統計:
A(1), B(3), C(2), D(91), E(0) #1159205
詳解 (共 2 筆)
Ken101
B1 · 2016/07/25
#1428094
(D)選項A.B.C皆非
0
0
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/07/25
#1428424
原本題目:29、 ( ) 下列證券投顧事...
(共 264 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
30、 ( ) 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算,下列敘述何者為非? (A) 上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準 (B) 認購初次上市、上櫃股票,於該股票掛牌交易前,以每股十元之價值計算 (C) 暫停交易股票,若暫停交易期滿而終止交易,以零價值為計算標準,俟出售該股票時再以售價計算之 (D) 上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準
#1159206
31、 ( ) 下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員:甲.公司之負責人;乙.擔任證券投資分析之人員;丙.公司之受僱人員;丁.公司員工依其職位得為參與投資決策之人。 (A) 僅甲、乙、丙 (B) 僅乙、丙、丁 (C) 僅甲、乙、丁 (D) 僅甲、丙、丁
#1159207
32、 ( ) 證券投資信託事業申請核准經營全權委託業務時,不須檢具那些書件? (A) 公司章程 (B) 董事會議事錄 (C) 股東會議事錄 (D) 業務章則
#1159208
33、 ( ) A客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向A客戶收取之費用? (A) 客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B) 契約終止之損害賠償 (C) 違約金 (D) 以上皆不可收取
#1159209
34、 ( ) 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者,於主管機關核發該事業營業執照日起多久期間內,不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人? (A) 無限制 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 三年
#1159210
35、 ( ) 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
#1159211
36、 ( ) 針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述,何者有誤? (A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (C) 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (D) 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之
#1159212
37、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十二日 (D) 十五日
#1159213
38、 ( ) 證券投資信託事業應於何時加入同業公會? (A) 開業前 (B) 開業後一個月內 (C) 開業後三個月內 (D) 無強制規定
#1159214
39、 ( ) 下列何者不符合擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人之資格? (A) 依法令規定取得證券投資分析人員資格證書者 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員測驗合格,並在專業投資機構從事證券相關工作經驗一年以上 (C) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 (D) 曾擔任國內外基金經理人工作經驗一年以上者
#1159215
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742