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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-1投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#40077
> 試題詳解
29、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?
(A) 五日
(B) 五個營業日
(C) 七日
(D) 七個營業日
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統計:
A(6), B(40), C(205), D(80), E(0) #1134600
詳解 (共 1 筆)
nicole0101
B1 · 2021/01/18
#4500995
經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券...
(共 96 字,隱藏中)
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相關試題
30、 ( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券? 甲.上市上櫃公司股票;乙.本事業發行之公司債;丙.國內開放型基金;丁.政府債券: (A) 僅甲 (B) 僅甲、乙、丁 (C) 僅甲、丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#1134601
31、 ( ) 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會,其餘採鼓勵加入同業公會
#1134602
32、 ( ) 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? (A) 中華信用評等公司 (B) Moody's Investors Service (C) Standard & Poor's Corp. (D) 以上皆是
#1134603
33、 ( ) 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施? (A) 證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會;行政院金融監督管理委員會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會;證券商業同業公會
#1134604
34、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,其得執行之投資或交易,下列何者為非? (A) 買進政府債券 (B) 委託買進不動產 (C) 從事證券相關商品交易 (D) 與客戶契約約定以融資買進我國上櫃股票
#1134605
35、 ( ) 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 基金銷售機構 (D) 證券自營商
#1134606
36、 ( ) 有關證券投資信託基金之受益憑證,其買回規範以下敘述何者正確? (A) 買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構當日之基金淨資產核算之 (B) 在國內募集投資國內之證券投資信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起七個營業日內給付買回價金 (C) 在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理 (D) 證券投資信託事業如遇有無從給付買回價金之特殊情事得暫不給付買回價金,並於事後向金管會申報
#1134607
37、 ( ) 證券投資信託公司運用甲投資人全權委託投資資產,投資於 A 上市公司股票,應注意何限制? (A) 不超過甲委託資產淨資產價值之10% (B) 不超過甲委託資產淨資產價值之20% (C) 不超過甲委託資產30% (D) 不超過甲委託資產總額40%
#1134608
38、 ( ) 台北證券投資信託公司共經理 A、B、C、D 四支股票型基金,該公司投研部資深研究員慧眼先生認為甲公司深具潛力且股本僅三億元值得投資,台北公司決定旗下四支基金均投資甲公司股票,請問A、B、C、D四支基金總共可投資甲公司股份之上限(甲公司每股面額10 元)為多少? (A) 三百萬股 (B) 六百萬股 (C) 九百萬股 (D) 一千五百萬股
#1134609
39、 ( ) 依有價證券全權委託投資業務操作辦法規定,受任人參與委託投資業務之受僱人,於自有帳戶買進某種上市、上櫃股票後,幾日內不得再行賣出? (A) 七日 (B) 十日 (C) 三十日 (D) 六十日
#1134610
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