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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-2投信投顧相關法規(含自律規範)#41467
> 試題詳解
29、 ( ) 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三方?
(A) 客戶、受任人、全權委託保管機構
(B) 客戶、受任人、證券經紀商
(C) 客戶、全權委託保管機構、證券經紀商
(D) 受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
答案:
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統計:
A(98), B(3), C(12), D(3), E(0) #1159155
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/19
#3892529
法規名稱:中華民國證券投資信託暨顧問商業...
(共 617 字,隱藏中)
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10.證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為 何三方? (A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商 (C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#704015
30、 ( ) 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影(音)存查,並至少保存多久? (A) 二個月 (B) 三個月 (C) 六個月 (D) 一年
#1159156
31、 ( ) 下列何業者非境外基金機構於國內向特定人私募基金時得委任之機構? (A) 證券經紀商 (B) 證券投資顧問事業 (C) 銀行 (D) 保險業
#1159157
32、 ( ) 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A) 十二小時 (B) 三小時 (C) 無此規定 (D) 一小時
#1159158
33、 ( ) 下列敘述何者錯誤? (A) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務 (B) 證券投資信託事業雖尚未募集成立證券投資信託基金,但可先申請經營全權委託投資業務 (C) 保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務 (D) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准
#1159159
34、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託業務,應設置專責部門,下列何者非辦理該專責部門須符合之條件? (A) 應配置適足及適任之主管人員 (B) 應配置適足及適任之業務人員 (C) 部門主管須取得證券投資分析人員之資格 (D) 投資經理人具備投信投顧業務員之資格,並具備一定之工作經歷
#1159160
35、 ( ) D曾擔任證券投資信託事業之董事,而於任職期間,該事業受證券交易法第六十六條第三款之處分,經執行完畢幾年後,才得受M之邀集共同為證券投資信託事業之發起人? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1159161
36、 ( ) 依據「會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範」之規定,單純標榜基金管理公司企業形象,而不涉及任何基金產品之廣告,下列敘述何者正確? (A) 必須標示本廣告不涉及任何基金產品 (B) 必須標示本廣告僅係宣傳本公司企業形象 (C) 必須標示本廣告與基金募集業務無關 (D) 無須標示警語
#1159162
37、 ( ) 證券投資信託契約終止後,證券投資信託事業於清算程序終結後,應於多久時間內向那個單位申報處理結果,並通知受益人? (A) 三個月;金管會 (B) 三個月;投顧投信公會 (C) 二個月;金管會 (D) 二個月;投顧投信公會
#1159163
38、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,所謂以高收益債券為訴求之境外基金係指經哪些基金評鑑機構於基金評比時歸類為高收益債券基金乙類之基金? (A) 公會委請之專家學者所作之評比資料 (B) 英國路透社 (C) 美國晨星 (D) 美國標準普爾基金評鑑公司
#1159164
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