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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#86750
> 試題詳解
31. 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三 方?
(A)客戶、受任人、全權委託保管機構
(B)客戶、受任人、證券經紀商
(C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商
(D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
答案:
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統計:
A(2186), B(45), C(129), D(64), E(0) #2342940
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4685789
未解鎖
第十七條 受任人審查客戶填具及檢附之申...
(共 88 字,隱藏中)
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相關試題
3. 甲投信公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所 承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理? (A)僅可申購投資資產 5%以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可
#2342912
4. 投顧事業得經營業務種類,應報請何機關核准為之? (A)財政部 (B)內政部 (C)金融監督管理委員會 (D)投信投顧公會
#2342913
5. 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A)三個月 (B)四個月 (C)半年 (D)一年
#2342914
6. 「多重資產型基金」投資於股票、債券、基金受益憑證等任一資產之總金額不得超過本基金淨資 產價值之多少比例? (A)70% (B)50% (C)40% (D)30%
#2342915
7. 投顧公司申請兼營投信業務應具備之資格條件,何者有誤? (A)營業滿一年 (B)實收資本額新臺幣三億元以上 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (D)專業股東合計持股不少於 20%
#2342916
8. 甲投信公司經營全權委託投資業務,事後有相當理由認為營業保證金保管銀行業務尚非妥適,為 確保提存營業保證金之安全,可採取下列何項措施? (A)將保證金分散提存於二家以上金融機構 (B)經金管會之核准後得更換之 (C)更換後五日內申報金管會 (D)實收資本額增加時,不再調整金額
#2342917
9. 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約?甲.向上市公司募集基金,並相對將該會員經理之基 金投資於該上市公司股票;乙.向上櫃公司募集基金,承諾將其投資於該上櫃公司股票;丙.未經 金管會核准前,接受客戶預約認購基金;丁.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊 (A)僅甲、乙 (B)僅丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丙
#2342918
10. 有關受益憑證事務之處理規範,下列何者為非? (A)受益憑證應經簽證,其簽證事項準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定 (B)受益憑證由投信事業依金管會所定格式載明其應記載事項,經基金保管機構簽署後發行之 (C)開放型基金受益憑證除得向投信公司請求買回外,不得轉讓給他人 (D)記名式受益憑證應記載受益人之姓名
#2342919
11. 投信事業應有具備法定條件之基金管理機構等專業機構擔任專業發起人,下列何者非基金管理機 構之資格條件? (A)具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗 (B)該機構及其控制或從屬機構所管理之資產,包括接受全權委託投資帳戶及公開募集之基金資產 總值不得少於新臺幣六百五十億元 (C)最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分 (D)成立滿三年
#2342920
12. 因違反中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章則及公約,則公會對該會員得處以新臺幣多 少之違約金? (A)二萬元以上、十萬元以下 (B)十萬元以上、三十萬元以下 (C)十萬元以上、五十萬元以下 (D)十萬元以上、三百萬元以下
#2342921
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