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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1 高級業務員:證券交易相關法規與實務#38504
> 試題詳解
29、 ( ) 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金?
(A) 二個營業日
(B) 三個營業日
(C) 四個營業日
(D) 五個營業日
答案:
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統計:
A(8), B(6), C(1), D(14), E(0) #1099909
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/13
私人筆記#7437716
未解鎖
證券投資信託基金管理辦法 ...
(共 359 字,隱藏中)
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30、 ( ) 下列何者陳述為真? (A) 受益憑證應為記名式 (B) 受益憑證均為無記名式 (C) 無記名式受益憑證得因受益人之請求改為記名式 (D) 以上皆是
#1099910
31、 ( ) 證券投資顧問事業提供投資分析建議時,應做成投資分析報告,報告之副本及紀錄應自提供之日起,保存多久的時間? (A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
#1099911
32、 ( ) 證券仲裁事件,爭議當事人間對仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時,應由何一方式決定? (A) 由仲裁協會指定 (B) 由證券交易所或櫃檯買賣中心指定 (C) 由證券主管機關依職權指定 (D) 由當事人協議產生
#1099912
33、 ( ) 有關組織股份有限公司之股東最低人數限制,下列何者為非? (A) 二人以上股東所組織 (B) 七人以上股東所組織 (C) 可由政府單獨一人組織 (D) 可由法人單獨一人所組織
#1099913
34、 ( ) 股票上市公司得為基於何種原因買回本公司股份? (A) 轉讓股份予員工 (B) 配合附認股權公司債發行股權轉換之請求 (C) 配合認股權憑證發行股權轉換之請求 (D) 以上皆是
#1099914
35、 ( ) 為健全公開發行股票公司經營體質,推動公司治理,其中對於公司董事選舉制度之改革,下列敘述何者有誤? (A) 公司得採行董事候選人提名制度 (B) 上市公司一律應採取董事候選人提名制度 (C) 採取董事候選人提名制度之公司,應載明於章程 (D) 公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前,公告董事候選人之相關事項
#1099915
36、 ( ) 在下列何種狀況下,公司依法應重編財務報表,並重行公告? (A) 更正損益金額在新臺幣壹千萬元以上者 (B) 更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者 (C) 更正損益金額在實收資本額百分之五以上 (D) 更正稅後損益金額在新臺幣壹千萬元以上且達原決算營業收入淨額百分之一者
#1099916
37、 ( ) 為使股份有限公司之股東有參與公司經營之機會,我國公司法訂定股東提案權規定為何? (A) 須持有已發行股份總數百分之一股份之股東得行使之 (B) 提案僅限二項 (C) 公司受理提案期間不得少於二十日 (D) 以上皆是
#1099917
38、 ( ) 下列何種公司發行股票時其發行價格不得低於面額? (A) 上市公司 (B) 上櫃公司 (C) 興櫃公司 (D) 未公開發行公司
#1099918
39、 ( ) 員工認股權憑證之規定,下列敘述何者正確? (A) 上市或上櫃公司應發行員工認股權憑證 (B) 單一認股權人每次得認購金額,不得超過新臺幣一千萬元 (C) 公開發行公司如擬以低於市價之認股價格發行員工認股權憑證,應經股東會特別決議 (D) 員工認股權憑證之存續期間不得超過二十年
#1099919
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