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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#110163
> 試題詳解
29. 下列何者為投顧事業得為之行為?
(A)自行製播證券投資分析節目,找藝人來擔任節目主持人
(B)出資邀請網紅招攬客戶
(C)舊客戶推薦介紹新客戶加入會員成功,給予舊客戶推廣獎勵金
(D)以通訊軟體轉發分析師的股市分析建議給會員
答案:
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統計:
A(140), B(20), C(117), D(1344), E(0) #2985147
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/01
私人筆記#4666152
未解鎖
第 13 條 證券投資顧問事業應依本...
(共 802 字,隱藏中)
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30. 投信或投顧運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易,不能投資下列何種契約? (A)臺灣期貨交易所的黃金期貨契約 (B)英國倫敦金屬交易所的銅期貨契約 (C)美國紐約商業交易所的原油期貨契約 (D)美國芝加哥商業交易所的比特幣期貨契約
#2985148
31. 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提高績效,與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)得與客戶借貸有價證券 (C)以真實姓名從事證券投資分析活動 (D)為求準確分析,以紫微斗數方式為投資人作投資分析
#2985149
32. 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? 甲.接受客戶全權委託投資業務;乙.舉辦免費之證券投資分析講習;丙.發行證券投資出版品 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2985150
33. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
#2985151
34. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分,如有受僱人員違 反該行為準則時,下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分? (A)警告 (B)懲戒 (C)解僱 (D)註銷業務人員資格證書
#2985152
35. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件? (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)具有經營全權委託投資業務能力 (C)營業滿二年 (D)取得營業執照已滿一個會計年度者,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
#2985153
36. 投信事業運用每一投信基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月終了後多久編 具月報? (A)二個月、二十日 (B)三個月、十日 (C)二個月、十日 (D)三個月、二十日
#2985154
37. 張三擔任甲投信公司之總經理,張三之下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範? (A)投資於上櫃之乙投信公司股票不超過 5% (B)經股東會同意兼任甲投信公司之董事長 (C)經股東會同意兼任丙投信公司之總經理 (D)請假時公司應指派具有符合擔任總經理資格之代理人代理之
#2985155
38. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為: (A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)換股權利證書
#2985156
39. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業;丁.保險業 (A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#2985157
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