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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-2 證券商高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#19104
> 試題詳解
29. 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效?
(A)七個營業日
(B)十二個營業日
(C)二十個營業日
(D)三十個營業日
答案:
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統計:
A(27), B(102), C(6), D(11), E(0) #718346
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/13
#4217764
發行人募集與發行海外有價證券處理準則 ...
(共 497 字,隱藏中)
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19. 公司發行新股時,應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購,此原則不適 用於下列何種情形? (A)公營事業發行新股時 (B)合併他公司發行新股時 (C)轉換公司債轉換為股份而發行新股時 (D)選項ABC皆不適用
#718336
20. 公開發行股票公司之董事會,設置董事不得少於幾人? (A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人
#718337
21. 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者, 最高可處幾年以下有期徒刑? (A)十年以下 (B)七年以下 (C)五年以下 (D)三年以下
#718338
22. 資本適足比率低於多少時,不可辦理融資融券業務? (A)50% (B)100% (C)150% (D)200%
#718339
23. 證券交易法對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為: (A)三年以下有期徒刑 (B)一年以上七年以下有期徒刑 (C)五年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
#718340
24. 比較集中市場與店頭市場,下列敘述何者錯誤? (A)前者為競價買賣;後者為議價買賣 (B)公開發行公司申請股票上市或上櫃之實收資本額皆需達新臺幣三億元以上 (C)兩者皆受證券交易法規範 (D)證券交易所為社團法人,櫃檯買賣中心為財團法人
#718341
25. 集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者,其申報買賣之數量,以多少單位為一交易單位? (A)一百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
#718342
26. 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具? (A)國庫券 (B)上市公司股票 (C)銀行承兌匯票 (D)商業本票
#718343
27. 甲上市公司申報發行員工認股權憑證,其認股價格有何限制? (A)不得低於發行日標的股票之開盤價 (B)不得低於申請報通過時標的股價格 (C)不得低於發行日標的股之收盤價 (D)無限制
#718344
28. 公開申購配售制度,假設有一投資人擬申購以三張為一配售單位,每股承銷價六十元之上市股 票,請問其最多申購張數? (A)三張 (B)二張 (C)一張 (D)五百股
#718345
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