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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#22054
> 試題詳解
3. 依據現行證券交易法規定,主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置何種內部機構替代監察人?
(A)獨立董事
(B)外部董事
(C)會計委員會
(D)審計委員會
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統計:
A(110), B(9), C(7), D(485), E(0) #839817
私人筆記 (共 2 筆)
今年一定甜
2022/10/13
私人筆記#4624463
未解鎖
第 14-4 條 已依本法發行股票之...
(共 91 字,隱藏中)
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fighting
2020/08/08
私人筆記#2477495
未解鎖
證券交易法 第 14-4 條 已依本...
(共 432 字,隱藏中)
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相關試題
1. 公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非? (A)得以書面或電子方式行使其表決權 (B)得以公告方式行使其表決權 (C)得親自出席股東會行使其表決權 (D)得委託出席股東會行使其表決權
#839815
2. 公開發行公司已設置審計委員會者,對於公司財務業務有重大影響之事項,應經審計委員會全體成員中之多少之同意? (A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體
#839816
4. 股份有限公司如超過票面金額發行股票所得之溢額,得為如何之處理? (A)按股東原有股份之比例發給新股 (B)按股東原有股份之比例發給現金 (C)選項AB均是 (D)選項AB均非
#839818
5. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證? (A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司 (B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司 (C)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司 (D)已在興櫃市場掛牌之公司
#839819
6. 證券交易法規定之因發行人募集詐欺之損害賠償請求權,經多少期間不行使而消滅? (A)自得行使時起十五年 (B)自有請求權人知有得受賠償之原因時起一年 (C)自募集、發行或買賣之日起逾五年 (D)自損失發生時起十年
#839820
7. 得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為下列何者? (A)承銷商 (B)自營商 (C)經紀商 (D)選項ABC皆正確
#839821
8. 證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者,除依證券交易法處罰外,主管機關並得視情節之輕重,為下列何種處分? (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)營業許可之撤銷 (D)選項ABC皆正確
#839822
9. 現行我國信用交易制度為: (A)銀行代辦 (B)證金事業獨占 (C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
#839823
10. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)十日
#839824
11. 證券投資信託事業,應按下列時間,公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每一月 (D)每一季
#839825
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