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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#69747
> 試題詳解
3. 下列何種有價證券之募集發行不適用「證券交易法」相關規定之規範?
(A)政府債券
(B)公司債券
(C)股票
(D)再次發行之公開招募
答案:
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統計:
A(580), B(15), C(6), D(33), E(0) #1811915
詳解 (共 2 筆)
Kuro Cheng
B1 · 2018/07/26
#2938695
政府債券、國際組織發行的債券本身具有高度...
(共 66 字,隱藏中)
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證券商高級業務員
B2 · 2021/09/01
#5055665
豁免證券
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4. 私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾全部資 產減去全部負債餘額之多少? (A)百分之百 (B)百分之二百 (C)百分之四百 (D)百分之五百
#1811916
5. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有 重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息? (A)私募具股權性質之有價證券 (B)公司董事受停止行使職權之假處分裁定,致董事會無法行使職權者 (C)停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券 (D)選項ABC皆是
#1811917
6. 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高 可處幾年以下有期徒刑? (A)十年以下 (B)七年以下 (C)五年以下 (D)三年以下
#1811918
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