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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#81007
> 試題詳解
3. 關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定,下列敘述何者不正確?
(A)證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁
(B)證券商與證券交易所間應強制進行仲裁
(C)證券商相互間應強制進行仲裁
(D)證券商與投資人間應強制進行仲裁
答案:
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統計:
A(67), B(41), C(40), D(237), E(0) #2116975
詳解 (共 2 筆)
aaaa102
B1 · 2020/05/10
#3945897
from 證券交易法
(共 12 字,隱藏中)
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kakon
B2 · 2021/09/04
#5064761
法人強制仲裁
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相關試題
4. 在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割,原則上應以何種方式為之? (A)現款、融券 (B)融資、現貨 (C)現款、現貨 (D)融資、融券
#2116976
5. 下列關於證券經紀商之敘述,何者非正確? (A)受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率,由證券交易所核定之 (B)受託買賣有價證券,應於成交時作成買賣報告書交付委託人 (C)受託買賣有價證券,應於每月底編製對帳單分送各委託人 (D)應備置有價證券購買及出售之委託書,以供委託人使用
#2116977
6. 證券投資顧問事業,其公司及分支機構之設立條件、應設置部門、申請程序、應檢附書件之設置標 準其訂定之法源依據為何? (A)證券投資信託及顧問法第七十二條第一項 (B)證券交易法 (C)期貨交易法 (D)信託業法
#2116978
7. 經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業之設立條件、申請核准之程序、財務、 業務與管理及其他應遵行事項之規則,由何機關定之? (A)金融監督管理委員會 (B)國發會 (C)財政部 (D)經濟部
#2116979
8. 關於證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金,應遵守之相關事項,下列敘述,何 者正確? (A)子基金數僅限於三檔,且應一次申請同時募集 (B)子基金不得依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種類基金 (C)每一子基金應簽訂個別之證券投資信託契約 (D)任一子基金達成立條件時,該傘型基金即成立
#2116980
9. 對於證券投資信託事業及人員禁止事項之敘述,何者錯誤? (A)運用證券投資信託基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業本身 帳戶 (B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
#2116981
10. 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上股東不得兼為其他國內證券 投資信託事業之發起人或持有已發行股份總數百分之多少以上股東? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#2116982
11. 證券投資顧問事業從業人員行為準則所稱之經手人員,下列何者不包括在內? (A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員 (C)公司與業務無關之受僱人 (D)公司員工依其職位得為參與投資決策之人
#2116983
12. 下列關於公司轉投資之敘述,何者正確? (A)公司轉投資之對象若為無限公司,該投資行為無效 (B)專業投資公司之投資總額不得超過公司實收資本額之百分之四十 (C)公司進行轉投資時,其所需資金不得以貸款方式籌措 (D)公司設立分公司仍屬於公司法第 13 條所謂之轉投資
#2116984
13. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,於全權委託投資契約及受託證券期貨 經紀商之受託買賣契約,應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相 關商品交易,逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者,應由誰負履行責任? (A)客戶 (B)全權委託保管機構 (C)經營全權委託投資業務之證券投信或投顧事業 (D)證券、期貨經紀商
#2116985
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