阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
100年 - 100-3 投信投顧業務員 : 證券交易相關法規與實務#38494
> 試題詳解
30、 ( ) 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者?
(A) 發行公司
(B) 公司股東
(C) 國庫
(D) 當日善意從事相反買賣之人
答案:
登入後查看
統計:
A(14), B(2), C(1), D(115), E(0) #1098910
詳解 (共 2 筆)
臺南獅薩霖
B1 · 2019/11/01
#3646216
內線交易之民事賠償責任之請求權人為當日善...
(共 31 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
Justin 賴:jusu
B2 · 2021/07/25
#4941869
依據期交法 157-1 條違反第一項或前...
(共 134 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
31、 ( ) 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開後幾小時內,不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券? (A) 十 (B) 十二 (C) 十八 (D) 二十四
#1098911
32、 ( ) 公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後,未滿多久前,仍受證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)的規範? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
#1098912
33、 ( ) 公開發行公司之財務報告中,下列何者無須經會計師查核簽證? (A) 年度財務報告 (B) 半年度財務報告 (C) 每月營業報告 (D) 以上皆須經會計師查核簽證
#1098913
34、 ( ) 短線交易係指下列何者行為? (A) 在集中市場上報價,經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董、監,對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行買入 (C) 上市或上櫃公司之董、監、經理人獲悉該公司有重大影響其股票價格之消息,未公開前,先行買進或賣出股票 (D) 以上皆是
#1098914
35、 ( ) 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款,則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報? (A) 五日 (B) 四日 (C) 三日 (D) 二日
#1098915
36、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理? (A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
#1098916
37、 ( ) 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? (A) 委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託 (B) 由營業經理決定是否接受其委託 (C) 委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託 (D) 報由主管機關核定
#1098917
38、 ( ) 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經行政院金管會核准,不得為: (A) 保證人 (B) 票據轉讓之背書 (C) 提供財產供他人設定擔保 (D) 以上皆正確
#1098918
39、 ( ) 現行我國信用交易制度為: (A) 銀行代辦 (B) 證金事業獨占 (C) 證券商獨占 (D) 證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
#1098919
40、 ( ) 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其順序為: (A) 證券交易所為最優先之受償者 (B) 證券自營商優先於委託人 (C) 證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所 (D) 證券交易所受償順序為最後
#1098920
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101