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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
30、 ( ) 全權委託保管機構受託執行全權委託之有價證券投資開戶、款券保管、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜,應先審核何事項?
(A) 客戶之投資能力
(B) 證券投資信託或證券投資顧問事業之投資分析報告
(C) 全權委託投資契約約定之範圍及限制事項
(D) 證券投資信託或證券投資顧問之投資分析決策
答案:
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統計:
A(49), B(17), C(167), D(6), E(0) #1158306
詳解 (共 1 筆)
いろ いろ
B1 · 2022/11/16
#5659716
第 31-3 條3. 證券投資信託事業或...
(共 221 字,隱藏中)
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31、 ( ) 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶? (A) 每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日 (B) 每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日 (C) 每月第五日、年度終了後十五日 (D) 每月十五日、年度終了後一個月
#1158307
32、 ( ) 有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A) 應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B) 全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C) 數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D) 每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#1158308
33、 ( ) 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務,有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確? (A) 證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之 (B) 證券經紀商由客戶自行指定 (C) 客戶不指定證券經紀商,由證券投信或投顧事業指定,但不得指定與該事業具控制與從屬關係者 (D) 受託證券經紀商之受託買賣契約應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,逾越法令或契約限制,應由證券經紀商負履行責任
#1158309
34、 ( ) 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產,之後甲公司因經營不善,主管機關命甲公司將全權委託投資契約移轉於其指定之丙證券投資信託公司經理時,其後續作業何者為正確? (A) 乙得於收到通知後十日內,決定是否另行委任金管會指定移轉之新受任人,繼續運用其全權委託投資資產 (B) 乙如決定另行委託時,應以原簽訂之全權委託投資契約繼續執行 (C) 乙如決定另行委託時,仍將受到最低委託限額之限制 (D) 乙如決定不另行委託者,應由甲繼續執行全權委託投資契約
#1158310
35、 ( ) 下列敘述何者錯誤? (A) 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務 (B) 證券投資信託事業雖尚未募集成立證券投資信託基金,但可先申請經營全權委託投資業務 (C) 保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準向投信投顧公會申請兼營全權委託投資業務 (D) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向金管會申請核准
#1158311
36、 ( ) 甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分,經執行完畢幾年後,才得受丙之邀集共同為證券投資信託事業之發起人? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 七年
#1158312
37、 ( ) 北埔公司係上市之電子公司有意投資九份證券投資信託公司,九份證券投資信託公司實收資本額為新台幣四億元,請問北埔公司投資九份證券投資信託公司之股份不得超過多少? (A) 新台幣一億元 (B) 新台幣二億元 (C) 新台幣三億元 (D) 無上限規定
#1158313
38、 ( ) 為避免利益衝突及內線交易,證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣,下列何者係屬限制範圍之內? (A) 基金經理人之配偶 (B) 負責人二親等以內親屬 (C) 投信公司之關係企業 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
#1158314
39、 ( ) 淡水公司係國內知名之銀行,目前持有北投證券投資信託公司百分之二十股份,今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司,打算邀請淡水公司參與投資經營,關於淡水公司投資經營NY證券投資信託公司之規定,下列敘述何者不正確? (A) 不得擔任NY證券投資信託公司之董事 (B) 不得擔任NY證券投資信託公司之董事、監察人 (C) 投資NY證券投資信託公司之持股不得超過百分之五 (D) 投資NY證券投資信託公司之持股不得超過百分之十
#1158315
40、 ( ) 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A) 為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B) 同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1158316
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