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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
36、 ( ) 甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分,經執行完畢幾年後,才得受丙之邀集共同為證券投資信託事業之發起人?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 七年
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統計:
A(13), B(26), C(135), D(3), E(0) #1158312
詳解 (共 1 筆)
Vicky Huang
B1 · 2021/05/19
#4734844
受證交法第五十六條解除職務之處分滿三年者...
(共 26 字,隱藏中)
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37、 ( ) 北埔公司係上市之電子公司有意投資九份證券投資信託公司,九份證券投資信託公司實收資本額為新台幣四億元,請問北埔公司投資九份證券投資信託公司之股份不得超過多少? (A) 新台幣一億元 (B) 新台幣二億元 (C) 新台幣三億元 (D) 無上限規定
#1158313
38、 ( ) 為避免利益衝突及內線交易,證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣,下列何者係屬限制範圍之內? (A) 基金經理人之配偶 (B) 負責人二親等以內親屬 (C) 投信公司之關係企業 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
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39、 ( ) 淡水公司係國內知名之銀行,目前持有北投證券投資信託公司百分之二十股份,今有某外國資產管理業者來台投資設立NY證券投資信託公司,打算邀請淡水公司參與投資經營,關於淡水公司投資經營NY證券投資信託公司之規定,下列敘述何者不正確? (A) 不得擔任NY證券投資信託公司之董事 (B) 不得擔任NY證券投資信託公司之董事、監察人 (C) 投資NY證券投資信託公司之持股不得超過百分之五 (D) 投資NY證券投資信託公司之持股不得超過百分之十
#1158315
40、 ( ) 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A) 為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B) 同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1158316
41、 ( ) A客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向A客戶收取之費用? (A) 客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B) 契約終止之損害賠償 (C) 違約金 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆不可收取
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42、 ( ) 得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非? (A) 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B) 經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務 (C) 經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (D) 經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
#1158318
43、 ( ) 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之: (A) 業務人員 (B) 受僱人員 (C) 經理人 (D) 經手人員
#1158319
44、 ( ) 下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金 (B) 停止其應享有之部分或全部權益 (C) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
#1158320
45、 ( ) 下列何者不是投信投顧公會之會員,但適用投信投顧公會廣告及營業活動行為規範? (A) 境外基金機構 (B) 銷售基金之財務顧問公司 (C) 銷售基金之銀行 (D) 銷售基金之國際顧問公司
#1158321
46、 ( ) 「證券投資信託公司之負責人及員工,其基金管理與全權委託帳戶管理相關業務行為,應為客戶追求最高利益。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項? (A) 忠實義務原則 (B) 誠信原則 (C) 專業原則 (D) 管理謹慎原則
#1158322
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