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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
> 試題詳解
35.甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分,經執行完畢幾年後,才得受邀檐任證券投 資信託事業之發起人?
(A)—年
(B) 二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(21), B(81), C(552), D(46), E(0) #705680
詳解 (共 1 筆)
apple841027j
B1 · 2021/01/28
#4519984
證券投資信託事業設置標準第3條有下列情事...
(共 864 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
蔡至誠
2020/01/07
私人筆記#1885365
未解鎖
證交法三個字,三年
(共 9 字,隱藏中)
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相關試題
36.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或 利用,應注意遵守何種法規? (A)個人資料保護法 (B)銀行法 (C)證券交易法 (D)信託業法
#705681
37.證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有下列何種行為? (A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析 (B)以化名從事證券投資分析 (C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 (D)以上選項皆是
#705682
38.某甲係信宜證券投資顧問公司之客戶,因看好某股向信宜證券投資顧問公司董事長乙開口借款一千萬 元加碼買進,董事長乙基於某甲係公司大客戶有意幫忙,請問證券投資顧問事業負貴人與業務人員管 理規則對此之規定如何? (A)可用公司資金借給他,但須董事會同意 (B)公司資金不可借,但董事長乙可以私人借給他 (C)公司及董事長乙私人均不可借給他 (D)董事長乙可指示該公司總經理借錢給他.
#705683
39.證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下 列何者授權範圍内之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#705684
40.證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品成本低於幾元時,無需留存投資人資料? (A)新臺幣十元 (B)新臺幣二十元 (C)新臺幣三十元 (D)新臺幣五十元
#705685
41.下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時,依公司制定之制式表格申報之資料?甲.本人帳戶 持有之有價證券;乙.利害關係人帳戶持有之有價證券;丙.本人帳戶之存款總額;丁.本人及利害關係 人帳戶持有之衍生性金融商品之名稱及數量 (A)僅甲、丙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁 .
#705686
42.投信投顧公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,最長期限為: (A)—個月 (B)六個月 (C) 一年 (D)三年
#705687
43.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多 久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C) 一年 (D) 二年
#705688
44.下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?甲.公司之負責人;乙.擔任證券 投資分析之人員;丙.公司之受僱人員;丁.公司員工依其職位得為參與投資決策之人 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#705689
45.下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? (A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 (B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C)為指引式規範 (D)以上選項均正確
#705690
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