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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
> 試題詳解
39.證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下 列何者授權範圍内之行為?
(A)金融監督管理委員會
(B)經理人本人
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券投資顧問事業
答案:
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統計:
A(78), B(37), C(140), D(551), E(0) #705684
詳解 (共 1 筆)
TingWei Liao
B1 · 2021/08/25
#5040208
證券投資顧問事業及他業兼營者,經手人員之...
(共 110 字,隱藏中)
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47、 ( ) 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A) 金融監督管理委員會 (B) 經理人本人 (C) 證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 證券投資顧問事業。
#1133700
34. 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#1641530
34.證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為 下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#1785817
35. 投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何 者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#2342944
24. 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#836543
22.投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#3861748
40.證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品成本低於幾元時,無需留存投資人資料? (A)新臺幣十元 (B)新臺幣二十元 (C)新臺幣三十元 (D)新臺幣五十元
#705685
41.下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時,依公司制定之制式表格申報之資料?甲.本人帳戶 持有之有價證券;乙.利害關係人帳戶持有之有價證券;丙.本人帳戶之存款總額;丁.本人及利害關係 人帳戶持有之衍生性金融商品之名稱及數量 (A)僅甲、丙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁 .
#705686
42.投信投顧公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,最長期限為: (A)—個月 (B)六個月 (C) 一年 (D)三年
#705687
43.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多 久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C) 一年 (D) 二年
#705688
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