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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983
> 試題詳解
24. 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為?
(A)金融監督管理委員會
(B)經理人本人
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券投資顧問事業
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統計:
A(146), B(61), C(210), D(798), E(0) #836543
詳解 (共 1 筆)
mopacki44014
B1 · 2017/05/24
#2212267
投顧經理人的行為理所當然視為代表整個投顧...
(共 26 字,隱藏中)
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39.證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下 列何者授權範圍内之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#705684
47、 ( ) 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A) 金融監督管理委員會 (B) 經理人本人 (C) 證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 證券投資顧問事業。
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34. 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#1641530
34.證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為 下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#1785817
35. 投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何 者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#2342944
22.投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#3861748
25. 有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤? (A)應由經核准之證券投資顧問事業為之 (B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 (C)證券投資顧問事業只能擔任銷售機構,不能辦理境外基金投資顧問業務 (D)顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限
#836544
26. 以下證券投資信託基金廣告內容,何者符合廣告規範要點規定? (A)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容 (B)開放式基金以「無折價風險」作為廣告訴求 (C)以經理費捐贈慈善機構為訴求 (D)選項(A ) (B )( C )皆非
#836545
27. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? (A)中華信用評等公司 (B)Moody's Investors Service (C)Standard & Poor's Corp. (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836546
28. 下列敘述何者正確? (A)境外基金銷售機構對於一定金額以上之境外基金交易,其申購、買回或轉換不需留存交易紀錄 (B)境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者,不需執行短線交易防制措施 (C)境外基金機構或總代理人對銷售機構所提供投資人之資料,應保守秘密,如致所屬基金投資人受損害,因其為外國公司,無法依法請求賠償 (D)總代理人如發現疑似洗錢之境外基金交易,應依洗錢防制法規定辦理
#836547
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