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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#86750
> 試題詳解
35. 投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何 者授權範圍內之行為?
(A)金融監督管理委員會
(B)經理人本人
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券投資顧問事業
答案:
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統計:
A(604), B(117), C(668), D(1498), E(0) #2342944
詳解 (共 1 筆)
*AJ.怡君
B1 · 2021/09/03
#5063558
投顧事業給的建議,當然視為投顧事業本身授...
(共 24 字,隱藏中)
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39.證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下 列何者授權範圍内之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
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24. 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#836543
47、 ( ) 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A) 金融監督管理委員會 (B) 經理人本人 (C) 證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 證券投資顧問事業。
#1133700
34. 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#1641530
34.證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為 下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#1785817
22.投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#3861748
36. 下列何者可為投信事業之發起人? (A)受破產之宣告,已復權者 (B)使用票據經拒絕往來尚未期滿者 (C)無行為能力或限制行為能力者 (D)選項A、B、C皆不可
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38. 投信事業運用每一證券投資信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久 內,編具年度財務報告向主管機關申報? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
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39. 下列有關保護型基金之描述,何者有誤? (A)未設立保證機構 (B)係透過投資工具達成保護本金之功能 (C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 (D)銷售文件得使用保證、無風險等文字
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