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期貨交易法規
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107年 - 107-4 期貨商業務員-期貨交易法規#73147
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30.下列所描述者,何者「非」交換交易商?
(A)為業界公認其行為屬於交換交易商者
(B)交換契約之造市者
(C)定期地與相對人進行交換,並將此作為其自身帳戶之日常商業模式
(D)任何在主要交換契約類別中,維持大量部位之人
答案:
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統計:
A(29), B(70), C(77), D(993), E(0) #1906794
詳解 (共 2 筆)
熊
B1 · 2020/02/21
#3792012
非任何
3
0
裕
B2 · 2020/05/25
#3996067
非任何在主要交換契約類別中,維持大量部位...
(共 25 字,隱藏中)
前往觀看
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相關試題
31.關於期貨商的規定,下列何者不正確? (A)非期貨商除期貨交易法另有規定者外,不得經營期貨交易業務 (B)期貨商須經主管機關許可並發給許可執照,始得營業 (C)外國期貨商經其本國政府許可,並取得我國期貨主管機關許可並發給許可執照後,始得營業 (D)期貨商之分支機構須經主管機關許可並發給執照,始得營業
#1906795
32.下列何者得擔任其他期貨信託事業之發起人? (A)某期貨信託事業之董事 (B)某期貨信託事業之監察人 (C)某期貨信託事業持股 5%以上之股東 (D)已設立三年之某期貨信託事業之發起人
#1906796
33.關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確? 甲.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬 元;乙.由發起人於申請許可時存入指定銀行;丙.得以政府債券或金融債券繳交;丁.期貨自營 商應繳存新臺幣五千萬元 (A)乙、丙 (B)甲、丁 (C)丙、丁 (D)甲、乙
#1906797
34.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所 為之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1906798
35.下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真? (A)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加 前項職前訓練 (B)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起 1 年內 登記為業務員執行職務,得免參加職前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項ABC皆非
#1906799
36.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何? (A)九人 (B)十人 (C)十一人 (D)十二人
#1906800
37.日本商品交易結算機構(JCCH)每日算出買賣雙方的未平倉損益,如發生違約時,結算風險 最大值設限為幾日? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)六日
#1906801
38.有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中,下列何者並非明定之事項? (A)期貨交易經手費標準 (B)結算會員有違反規定之情事時,應繳納違約金或停止或限制其交易或終止契約 (C)期貨結算機構對於拒絕承受破產會員帳戶之結算會員,得採取之處置 (D)結算會員於被指定代為了結他結算會員之結算、交割事務時,有依約履行之義務
#1906802
39.依我國期貨交易法,期貨交易所發現期貨交易達到異常標準時,得採取的措施,下列何者錯誤? (A)公布交易資訊 (B)立刻要求期貨商了結該期貨交易所有部位 (C)限制全部或部分期貨商受託買賣數量 (D)調整保證金額度
#1906803
40.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者? (A)期貨交易風險預告書 (B)期貨交易全權委任契約 (C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料 (D)公開說明書
#1906804
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