30.甲君現年 66 歲,為照顧自己,進行家族傳承後,也為自己成立了受託人對信託財產具有運用決定權之安養信託,信託財產包括金錢與 1 檔有價證券(上市股票 A)。下列何者屬於信 託業須向金管會申請兼營全權委託投資業務之態樣?
(A)受託人參與上市股票 A 之現金增資
(B)受託人將金錢運用於國內股票型基金 B
(C)受託人將金錢運用於國內貨幣型基金 C
(D)為支應甲君安養所需相關支出,受託人將上市股票 A 出售變現

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統計: A(18), B(69), C(5), D(15), E(0) #3334701

詳解 (共 1 筆)

#6333399

解析:

根據現行法規,信託業從事有價證券全權委託投資業務,需要向金融監督管理委員會(簡稱金管會)申請兼營許可。全權委託投資業務是指受託人依信託契約,對信託財產進行獨立運用決策,包括買賣有價證券等。

各選項分析:

  • (A) 受託人參與上市股票 A 之現金增資:
    此為對已持有股票的權益行使,屬於股東權利的行使,不涉及全權委託投資業務,因此不需申請兼營許可。

  • (B) 受託人將金錢運用於國內股票型基金 B:
    此為將信託財產投資於股票型基金,屬於全權委託投資業務的一環,需要向金管會申請兼營許可。

  • (C) 受託人將金錢運用於國內貨幣型基金 C:
    投資於貨幣市場工具,一般視為低風險投資,通常不視為全權委託投資業務,但具體情況需依業務內容判斷。

  • (D) 受託人為支應甲君安養所需相關支出,將上市股票 A 出售變現:
    此為為受益人提供生活費用的支出,屬於信託財產的正常運用,不涉及全權委託投資業務,因此不需申請兼營許可。

結論:

選項 (B) 涉及將信託財產投資於股票型基金,屬於全權委託投資業務,需要信託業向金管會申請兼營許可。

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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6756075
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金管銀票字第1110272235號函 ...
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