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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#73187
> 試題詳解
30.證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數多少比例以上之股東,不得兼為其他 證券投資信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東?
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)百分之五
答案:
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統計:
A(29), B(4), C(14), D(143), E(0) #1908703
詳解 (共 1 筆)
u9534024
B1 · 2019/08/23
#3553883
第七十三條(董事監察人或股東不得兼任或擔...
(共 288 字,隱藏中)
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相關試題
31.甲公司證券投資信託事業,關於其募集基金,運用基金資產之敘述,何者正確? (A)經董事會決議通過,得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公 司所發行之證券 (B)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百 分之五 (C)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數,不得超過該次承銷總數之百分之一 (D)每一基金投資於基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之十
#1908704
32.關於保本型基金,下列敘述何者正確? (A)保本型基金依有無機構保證區分為保證型基金及保護型基金 (B)保本型基金之保本比率應達投資本金之百分之八十以上 (C)保證型基金係指在基金存續期間,藉由基金投資工具,於到期時提供受益人一定比率本金保護之 基金 (D)保護型基金係指在基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證 之基金
#1908705
33.貨幣市場基金指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值多少百分比以上 者? (A)百分之三十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
#1908706
34.每一組合型基金至少應投資多少個以上子基金,且每個子基金最高投資上限不得超過組合型基 金淨資產價值之百分之三十? (A)二個 (B)三個 (C)四個 (D)五個
#1908707
35.除投資人另有同意者外,總代理人為投資人向境外基金機構申購境外基金或銷售機構為投資人 向總代理人申購境外基金,應以下列何者之名義為之? (A)總代理人 (B)投資人 (C)保管銀行 (D)銷售機構
#1908708
1. 下列何者之證券交易稅稅率和普通股不相同? I.可轉換公司債;II.認售權證;III.存託憑證; IV. 債券換股權利證書 (A)僅 I、III、IV 對 (B)僅 I、II、III 對 (C)僅 I、II、IV 對 (D) I、II、III、IV 均對
#1908709
2. 假設股票 Y 將產生三種可能的報酬:50%、0%、-50%,且這三種報酬出現的機率相同,試問 股票 Y 的期望報酬與變異數分別為多少? (A)0、0.1667 (B)0、0 (C)0.5000、0.2500 (D)0、0.3333
#1908710
3. 若現行一年期債券利率為 9%,而社會大眾預期未來三年之一年期公債利率水準都將小於 9%, 則根據市場區隔理論,現行四年期債券之利率應: (A)大於 9% (B)小於 9% (C)等於 9% (D)無法確定
#1908711
4. 甲股票的 Beta 係數是乙股票的兩倍,則下列敘述何者正確? I.甲股票的報酬率是乙股票的兩 倍;II.甲股票的風險是乙股票的兩倍;III.甲股票受市場變動影響程度為乙股票的兩倍 (A)I、II (B)I、III (C)II、III (D)III
#1908712
5. 下列有關資本市場線(CML)與證券市場線(SML)之敘述何者正確? I.SML 為 CML 之特例; II.CML 之風險以標準差代表,SML 則以 Beta 係數代表;III.CML 是效率前緣,SML 不一定是 (A)僅 I、II 對 (B)僅 II、III 對 (C)僅 I、III 對 (D) I、II、III 均對
#1908713
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