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期貨交易法規
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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83587
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30. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?
(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導
(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查
(C)逕行對期貨商處分
(D)僅提董事會報告
答案:
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統計:
A(132), B(928), C(24), D(9), E(0) #2205771
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/02
#6828286
期貨交易所管理規則 ㅤㅤ 第 8 條...
(共 480 字,隱藏中)
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相關試題
31. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下 (D)並未違反期貨交易法之規定
#2205772
32. 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
#2205773
33. 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者為真? (A)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (B)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#2205774
34. 有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者錯誤? (A)由期貨信託事業為委託人,基金保管機構為受託人所簽訂 (B)用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約 (C)應記載運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍 (D)期貨信託契約範本由主管機關訂定
#2205775
35. 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為何? (A)可處五年有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)可處七年有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C)可處五年有期徒刑,得併科新臺幣五百萬元以下罰金 (D)可處七年有期徒刑,得併科新臺幣五百萬元以下罰金
#2205776
36. 公司制期貨交易所應於每月 10 日以前,向主管機關申報上月份:甲.綜合損益表;乙.資產負債表;丙.現金流量表;丁.股東權益變動表;戊.會計項目月計表 (A)甲、乙、丙、丁、戊 (B)僅甲、乙、丙、丁 (C)僅甲、戊 (D)僅甲、乙、戊
#2205777
37. 期貨結算機構正式營運後,第二個會計年度之稅後盈餘為新臺幣五千萬元,請問該年度最多可提撥多少特別盈餘公積? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千五百萬元 (D)新臺幣四千萬元
#2205778
38. 期貨結算機構如發生股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應於何時公告,並向主管機關申報? (A)事實發生之次日前 (B)事實發生後之五日內 (C)事實發生之日起二日內 (D)事實發生之日起三日內
#2205779
39. 依期貨結算機構管理規則規定,對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報? (A)事實發生之次日前 (B)事實發生二日內 (C)事實發生五日內 (D)事實發生之次日收盤前
#2205780
40. 依我國期貨交易法之規定,下列何者正確? (A)期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (B)期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
#2205781
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