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期貨交易法規
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96年 - 期貨商業務員#18562
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39. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?
(A)通知期貨商同業公會對有缺失之期貨商進行輔導即可
(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查
(C)逕行對期貨商處分即可
(D)僅提董事會報告
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A(5), B(31), C(0), D(0), E(0) #694584
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/02
#6828276
期貨交易所管理規則 ㅤㅤ 第 8 條...
(共 480 字,隱藏中)
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相關試題
40. 期貨結算機構每月應向主管機關申報那些上月份之財務報表? I.資產負債表; II.損益表; III. 會計科目月計表; IV.財務比例月報表(A) I.、II.、III.(B) I.、II.、IV.(C) II. 、III. 、IV.(D) I. 、II. 、III. 、IV.
#694585
41. 期貨商除由金融機構兼營者外,不得向非金融機構借款,但下列何種事頃,不在此限? (A)發行商業本票(B)發行公司債(C)為因應公司緊急資金週轉(D)以上皆是
#694586
42. 依期貨商管理規則之規定,下列何者係為錯誤?(A)期貨商業務之經營,應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之(B)期貨商之內部控制制度,經主管機關通知變更者,應於期限內變更之(C)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經股東會決議,並留存備查(D)期貨商之內部控制制度,應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之。
#694587
43. 委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約,對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失,其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任,委任期貨商: (A)不負任何責任(B)不得預先與期貨交易輔助人約定免除 (C)持專預先與期貨交易輔助人約定免除(D)以上皆非
#694588
44. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第三款為停業處分者,必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?(A)半年(B)1年(C)2年(D)3年
#694589
45. 期貨商從事期貨交易不得有以下何種行為? I.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更; II與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事; III提供帳戶供期貨交易人交易(A)僅I.、II(B)僅II 、III(C)僅I、III.(D) I、II、III.
#694590
46. 外國期貨商僅經營國外期貨交易複委託業務者,應繳存之營業保證金下列何者正確? (A)新臺幣一千萬元(B)新臺幣一千五百萬元(C)新臺幣二千萬元(D)新臺幣五千萬元
#694591
47. 期貨商負責人不得從事之行為,下列何者正確?(A)洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密(B)利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易 (C)利用他人或自己之帳戶或名義供期貨交易人從事交易(D)以上皆是
#694592
48. 關於期貨結算機構繳存營業保證金之相關規定,下列何者正確? (A)應向主管機關指定之銀行繳存(B)於經主管機關許可並依法登記後繳交 (C)金額為最低實收資本額的百分之五(D)限以現金方式繳交
#694593
49. 下列何事項應於期貨交易所業務規則中規定之? (A)期貨交易市場之使用(B)期貨交易市場之監視(C) 緊急處理措施(D)以上皆是
#694594
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