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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#113744
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30. 甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定, 證券櫃檯買賣中心應如何處理?
(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易
(B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約
(C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
(D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查
答案:
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統計:
A(21), B(25), C(16), D(274), E(0) #3090295
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/23
#5786183
財團法人中華民國證券櫃檯...
(共 2663 字,隱藏中)
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44. 甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,證 券櫃檯買賣中心應如何處理? (A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)證券櫃檯買賣中心得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查
#2448169
84. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯 買賣中心應如何處理? (A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C)報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
#2549975
84. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯 買賣中心應如何處理? (A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C)報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
#2550110
73. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯 買賣中心應如何處理? (A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯交易 (B)報請主管機關停止甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C)報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
#2602394
30.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確 定,證券櫃檯買賣中心應如何處理? (A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查
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41.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確 定,證券櫃檯買賣中心應如何處理? (A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查
#3538446
31. 以下何者「非」創新板公司上市後,承銷商持續協助法遵作業之職責範圍? (A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司 (B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會 (C)協助董事會運作 (D)協助編製財務預測
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32. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#3090297
33. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書 件即日起至申報生效前,除依法令發布之資訊外,下列何項敘述為不正確? (A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊 (B)不得對不特定人說明財務業務之預測性資訊 (C)不得發布財務業務之預測性資訊 (D)可先向投資人推薦股票
#3090298
34. 以下關於「臺灣創新板」之敘述何者為非? (A)為協助新創企業提早進入資本市場,取得長期股權資金支應業務發展 (B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環 (C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板第一上市公司 (D)創新板漲跌幅限制為 7%並採逐筆交易
#3090299
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