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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 業務員 - 證券交易相關法規與實務#52350
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30. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之?
(A)代收款項之機構
(B)主管機關
(C)上級機關
(D)登記機關
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統計:
A(843), B(175), C(9), D(26), E(0) #1320291
詳解 (共 1 筆)
亮晶晶
B1 · 2017/03/21
#1675955
第 33 條認股人或應募人繳納股款或債款...
(共 234 字,隱藏中)
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31. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者,應於成交日後第二營業日何時完成交割? (A)上午八時三十分前 (B)上午九時前 (C)上午十時前 (D)上午十一時後
#1320292
32. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何? (A)一股 (B)十股 (C)一百股 (D)一千股
#1320293
33. 證券商因不可抗力事故借用臺灣證券交易所備用之終端機設備,最多以幾套為限? (A)二套 (B)三套 (C)五套 (D)沒有限制
#1320294
34. 證券公司申請其股票上市,除符合上市審查準則有關規定外,並應同時經營證券承銷、自行 買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度? (A)二個 (B)三個 (C)五個 (D)七個
#1320295
35. 證券集中交易市場零股交易,撮合方式為何? (A)連續競價 (B)人工喊價 (C)集合競價 (D)兼採連續競價與集合競價
#1320296
36. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同 時函報哪一個單位? (A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
#1320297
37. 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何單位提出申請? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1320298
38. 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦,方得申請其股票登錄為櫃檯買賣? (A)無 (B)一家 (C)二家 (D)三家
#1320299
39. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳 戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算? (A)全權委託投資買賣帳戶之委任人 (B)證券投資信託基金 (C)保險業 (D)選項ABC皆是
#1320300
40. 櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公 司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃檯買賣中心申報? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)十個營業日 (D)十五個營業日
#1320301
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