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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-4 證法乙科專業科目測驗試題#60923
> 試題詳解
30. 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含:
(A)封閉式專屬網路
(B)電報委託
(C)網際網路委託
(D)全權委託
答案:
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統計:
A(88), B(20), C(4), D(469), E(0) #1558933
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/29
私人筆記#4475585
未解鎖
第六十二條證券經紀商受託買賣得以下列方式...
(共 113 字,隱藏中)
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31. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下那一項? (A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦 (C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦
#1558934
32. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者,應於成交日後第二營業日何時完成交割? (A)上午八時三十分前 (B)上午九時前 (C)上午十時前 (D)上午十一時後
#1558935
33. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)未限制
#1558936
34. 客戶以電話委託買賣,如有錯誤,其錯誤之原因非可歸責於受託證券商之事由者,證券商: (A)不負責任 (B)應負責任 (C)應申報錯帳 (D)應申報更正投資人帳號
#1558937
35. 公開發行公司申請股票上櫃時,當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者,證 券櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1558938
36. 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1558939
37. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內,不得辭任? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1558940
38. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#1558941
39. 股票交易之手續費是: (A)只對買進收取 (B)只對賣出收取 (C)買進、賣出均收取 (D)選項A、B、C皆非
#1558942
40. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色? (A)供給者 (B)需求者 (C)創造者 (D)調節者
#1558943
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