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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (301-563)#5876
> 試題詳解
303. 金融從業人員不得有下列何種行為?
(A)利用客戶名義或帳戶,為自己從事交易
(B)以上皆是
(C)配合政府金融政策,促進經濟發展,善盡社會責任
(D)參加專業證照之考試以提昇自身素質
答案:
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統計:
A(250), B(57), C(1), D(1), E(0) #237527
詳解 (共 1 筆)
TN
B1 · 2019/11/12
#3663241
(A)利用客戶名義或帳戶,為自己從事交易
(共 22 字,隱藏中)
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334. 金融從業人員對於公司之相關資產,不應採取何種態度?(A)不得疏忽大意或浪費(B)以非法手段取得後成為私人財產(C)無論有形或無形資產皆有責任加以保護(D)使用於正當目的
#237568
335. 對於公司擔任內部稽核部門或法令遵循部門的員工,平時該如何減少利益衝突及內線交易的機會?(A)內部稽核部門應瞭解業務部門及所屬員工之投資額度與範圍之合適性(B)定期審核各項規則內容,確保符合法令規定及加強查核本項業務執行情形(C)以上皆是(D)洗錢防制等作業執行情形加強查核,檢討相關控管及機制建置成效
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336. 金融從業人員為公司內部人員執行證券期貨經紀業務時,為避免利益衝突:(A)應由金融從業人員自行決定(B)應依公司內部人員及客戶委託時間之先後順序執行(C)應依委託金額多寡決定執行順序(D)應優先執行公司內部人員之委託
#237570
337. 張三因職務得知公司即將與某公司合併為一則大利多消息,下列何種行為較適當?(A)利用他人名義大筆買進公司股票(B)私下告知客戶該項訊息,使其蒙利(C)以配偶名義大筆買進公司股票(D)在消息未公開前,不做任何揭露
#237571
338. 金融服務機構之自營部門與經紀業務部門:(A)應個別獨立作業,惟業務資訊可互為流用(B)應個別獨立作業,且業務資訊不可互為流用(C)不須個別獨立作業,惟業務資訊不可互為流用(D)不須個別獨立作業,且業務資訊可互為流用
#237572
339. 當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下,轉向李四交易時,張三應:(A)醜化客戶,告訴李四,該客戶是位麻煩人物(B)醜化李四,向主管告狀,宣稱李四行為惡劣(C)試圖了解原因並虛心改進,以提升服務品質(D)聯合其他同事排擠李四,讓李四離職
#237573
340. 金融從業人員張三這個月的業績只差500 萬元就達到業績目標,為能達到門檻領到目標獎金,張三應採用下列何種方式較為適當?(A)商請另一位從業人員轉單給自己,約定獎金分享(B)借用客戶名義申購商品,領到獎金再贖回(C)勸誘客戶李四申購商品並保證獲利(D)積極拓展業務、爭取客戶,以達到業績目標
#237574
341. 金融從業人員因職務關係獲悉足以影響金融商品價格未公開之重大消息時:(A)應立即為客戶交易,牟取其最大利益(B)應立即利用他人名義交易,牟取個人最大利益(C)應廣為眾知,造福親朋好友(D)應即以書面報告並列管保密
#237575
342. 金融從業人員執行業務時,下列敘述何者不當?(A)應以客戶利益優先,不以個人業績為考量(B)不以職務所得訊息,為本身牟取利益(C)不以本身利益仲介客戶從事非法交易(D)應善加利用職務所得訊息,為本身牟取利益
#237576
344. 金融從業人員之客戶A 君與B 君同時複委託買進美國微軟股票,合計買進100 張,如未全數成交,為避免利益衝突,分配處理原則為:(A)依與客戶之交情決定分配比例(B)以電腦隨機分配比例(C)依客戶之委託張數按比例分配(D)依客戶之重要性決定分配比例
#237578
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