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投資型保險商品概要、金融體系概述
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110年 - 投資型保險第4章︰1-50#100798
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31 下列何者為全權委託保管機構應具備之條件?
(A)符合一定信用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行
(B)經中華 信用評等公司評定,長期債務信用評等 twB-級以上,短期債務信用評等達 twB-級以上
(C)全權委託保管機構應由 經營全權委託投資業務之投信或投顧事業指定
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
答案:
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統計:
A(290), B(33), C(81), D(54), E(0) #2766807
詳解 (共 1 筆)
雨天
B1 · 2025/11/14
#7092491
經中華信用評等股份有限公司評定,長期債...
(共 57 字,隱藏中)
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95 下列何者為全權委託保管機構應具備之條件?(A)符合一定信用評等之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評定,長期債務信用評等twB-級以上,短期債務信用評等達twB-級以上(C)全權委託保管機構應由經營全權委託投資業務之投信或投顧事業指定 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
#1911427
615. 下列何者為全權委託保管機構應具備之條件?(A)符合一定信用評等 之信託公司或兼營信託業務之銀行(B)經中華信用評等公司評定,長 期債務信用評等達 twB - 級以上,短期債務信用評等達 twB - 級以上(C)全權委託保管機構應由經營全權委託投資業務之投信或投顧事業指定 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。
#3305266
32 保險人銷售由其全權決定運用標的之投資保險時,須期最近一年內未有遭主管機關重大裁罰或罰緩累積達新台幣 多少萬以上?(A)100(B)200(C)300(D)500
#2766808
33 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,須其最近幾個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析受中華 民國證券投資信託暨顧問同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應 享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#2766809
34 已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資 本額應達新台幣多少元?(A)5000 萬(B)7000 萬(C)1 億(D)3 億。
#2766810
35 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,其資本額須達新台幣多少元?(A)5000 萬(B)7000 萬(C)1 億(D)3 億。
#2766811
36 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件??(A)已募集成立證券投資信託投 資(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近半年未曾受警告之處分(D)最近一年內未受 到主管機關對公司或分支機構為撤銷營業許可
#2766812
37 證券投資信託事業或證券投資顧問事業對委託交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其 他經金管會核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務, 係為下列何項業務?(A)證券投資顧問業務(B)證券投資信託業務(C)全權委託投資業務(D)全權委託保管業務。
#2766813
38 證券投資顧問事業之客戶口頭申訴案件,主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄,且至少多久一次交由部門主管 及督察主管核閱?(A)每年(B)每季(C)每月(D)每日。
#2766814
39 證券投資顧問事業之受雇人執行業務時,不得有下列何項行為?(A)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統 交易時間內,以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息(B)於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體,對 不特定人就個別有價證券未來之價位做研判預測,或未列合理研判分析依據,對個別有價證券之買賣進行推介(C) 以真實姓名從事證券投資分析活動(D)依法令所為之查詢,洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之祕密
#2766815
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