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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103年度第4次 證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#20570
> 試題詳解
31•下列何者非證券投資顧問事業負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則?
(A)忠實誠信原則
(B)善良管理人注意原則
(C)保密原則
(D)連帶責任原則
答案:
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統計:
A(14), B(33), C(7), D(104), E(0) #791414
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/31
#4247220
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則...
(共 818 字,隱藏中)
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相關試題
1.下列關於股份有限公司董事提名制度之敘述,何者正確? (A)具候選人資格者,不包括法人股東 (B)少數股東自行召集之股東會,亦適用此制 (C)股東會召集人無權審查候選人名單 (D)採取董事提名制度後,仍得自名單以外另擇候選人並選任之
#791384
2.證券投資信託事業得依規定私募受益憑證,以下對私募基金的敘述何者正確? (A)投信公司私募基金應先經主管機關核准 (B)係指對非特定人公開招募 (C)除另有規定外,不得為放款 (D)投信公司於私募基金招募及銷售期間,得進行一般性廣告或公開行銷之行為
#791385
3.依證券交易法之規定,公司除經主管機關核准者外,董事間應有多少席次,不得具有配偶、二親等以 内之親屬關係之一? (A)超過半數 (B)低於半數 (C)超過三分之一 (D)低於三分之一
#791386
4.關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定,下列敘述何者不正確? (A)證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B)證券商與證券交易所間應強制進行仲裁 (C)證券商相互間應強制進行仲裁 (D)證券商與投資人間應強制進行仲裁
#791387
5.公開發行公司董事缺額達三分之一時,董事會應於幾日内召開股東臨時會補選之? (A)三十日 (B)四十日 (C)五十日 (D)六十曰
#791388
6.證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金,為達資訊透明及提供投資人充分判斷之參考依 據,應先向申購之投資大眾交付下列何種文件? (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)證券投資信託契約副本
#791389
7.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,核准之程序下列何者正確? (A)呈報送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查後,轉報主管機關核准 (B)由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查核准,轉報主管機關備查 (C)報主管機關直接審查核准 (D)由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查即可
#791390
8.股份有限公司董事會能召集而不召集股東會時,下列敘述何者正確? (A)監察人為公司之利益,而認為有必要者,得召集股東會 (B)少數股東召集股東臨時會時,不得選任檢查人 (C)少數股東得逕自召集股東臨時會,無須主管機關許可 (D)少數股東之持股要件,不得由數位股東合併計算之
#791391
9.由證券投資信託事業及證券投資顧問事業同業公會擬訂之「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營 全權委託投資業務操作辦法」,其規範全權委託投資業務之事項未包括下列何者? (A)業務招攬與營業促銷活動 (B)簽約、開戶、交割、結算等 (C)投資範圍、投資限制等 (D)違約處理、越權交易等.
#791392
10.證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特 別約定,亦不得為之? (A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B)投資與本事業有利害關係之公司所發之股票、公司債或金融債券 (C)投資本事業發行之認購(售)權證. (D)從事證券信用交易
#791393
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