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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
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31.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當 競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為:
(A)專業原則
(B)公平競爭原則
(C)善良管理原則
(D)守法原則
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統計:
A(4), B(887), C(29), D(23), E(0) #705726
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/03/05
#5737990
第三條 本會會員應共同信守下列基本之業務...
(共 429 字,隱藏中)
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50. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競 爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)專業原則 (B)公平競爭原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#1726073
50. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)專業原則 (B)公平競爭原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#1787814
47. 投信投顧公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)專業原則 (B)公平競爭原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#3068193
32.信託事業兼營全權委託投資業務,應指撥專用營運資金,其金額不得低於新台幣多少元? (A)五千萬 (B)三千萬 (C) 二千萬 (D)—千萬
#705727
33.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會,訂立會員自律公約之敘述,何者為非? (A)建立市場紀律 (B)以保障客戶之權益 (C)自律公約之修正,應經理事會決議通過 (D)提昇商業道德
#705728
34.私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A)依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D)私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
#705729
35.證券投資顧問事業從事廣告及營業活動,下列何行為較為適當? (A)以集團炒作方式推介股票 (B)勸誘買賣特定股票 (C)對股票提供分析意見後推介建議 (D)對不特定人推介買賣特定股票
#705730
36.有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每-全權委託投資帳戶之保管機構不限定-家 (B)客戶得於全權委投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原舍權委託保管機構及受任人 (C)新受任全權委餘管機構減通知受任人,共同與客戶簽訂三方權益協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個别簽訂
#705731
37.證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料,廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)-年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#705732
38.下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,下列何者正確? (A)不得提供贈品招攬客戶 (B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 (C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 (D)以上選項皆是
#705733
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