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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#62539
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31.經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上?
(A)十日
(B)三十日
(C)十五日
(D)二十日
答案:
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統計:
A(157), B(1488), C(59), D(17), E(0) #1610209
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4704458
未解鎖
6 經手人員個人交易買入某種股票及具...
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32.證券投信投顧公會會員自律公約,適用於: (A)證券投資信託事業 (B)投顧事業之負責人 (C)投信投顧業務人員 (D)選項A、B、C皆是
#1610210
33.信託業申請兼營全權委託投資業務,應具備之條件不包括下列何者? (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受金管會為停業之處分 (D)最近半年未曾受信託業法糾正、限期改善三次以上之處分
#1610211
34.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分,得按次連續 各處以每次提高多少倍金額之違約金,至補正改善或配合辦理為止? (A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍
#1610212
35.下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項A、B、C皆是
#1610213
36.證券投資信託事業募集證券投資信託基金,未依規定向申購人交付公開說明書,應處: (A)新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下之罰鍰 (B)停權 (C)警告 (D)處三年以下有期徒刑
#1610214
37.證券投資信託事業應於何時加入同業公會? (A)開業前 (B)開業後一個月內 (C)開業後三個月內 (D)無強制規定
#1610215
38.依現行法規定,甲證券投資信託公司於國外募集資金投資國內乙上市公司股票及公司債之總金 額,不得超過該基金淨資產價值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)20% (D)25%
#1610216
39.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述,何者錯誤? (A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 (C)子基金數得超過三檔,且應依次申請同時募集 (D)子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理
#1610217
40.「全權委託投資業務操作辦法」適用於哪些經營全權委託投資業務之事業? (A)證券投資顧問事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)選項A、B、C皆是
#1610218
41.下列有關全權委託保管機構之規範,何者正確? (A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權 委託保管機構 (C)證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保 管或信託移轉予保管機構 (D)選項A、B、C皆正確
#1610219
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