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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
> 試題詳解
31.證券投資信託事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者,應於異動幾日内向投信 投顧公會申報並登錄之?
(A) 二個營業曰
(B)三曰
(C)三個營業曰
(D)五個營業曰
答案:
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統計:
A(234), B(14), C(53), D(522), E(0) #705676
詳解 (共 1 筆)
TingWei Liao
B1 · 2021/08/25
#5040196
第一項之人員有異動者,證券投資信託事業應...
(共 45 字,隱藏中)
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26. 證券投資信託事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者,應於異動幾日內 向投信投顧公會申報並登錄之? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)四個營業日 (D)五個營業日
#1867899
30. 投信事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者,應於異動幾日內向投信投顧公 會申報並登錄之? (A)二個營業日 (B)三日 (C)三個營業日 (D)五個營業日
#1968373
4. 投信事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者,應於異動幾日內向投信投顧公 會申報並登錄之? (A)二個營業日 (B)三日 (C)三個營業日 (D)五個營業日
#2447759
32.甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承鎖 商所承鎖之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理? (A)僅可申購投資資產5%以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可
#705677
33.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對巳送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日内向投信投顧公會申報
#705678
34.下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國内政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
#705679
35.甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分,經執行完畢幾年後,才得受邀檐任證券投 資信託事業之發起人? (A)—年 (B) 二年 (C)三年 (D)五年
#705680
36.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或 利用,應注意遵守何種法規? (A)個人資料保護法 (B)銀行法 (C)證券交易法 (D)信託業法
#705681
37.證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有下列何種行為? (A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析 (B)以化名從事證券投資分析 (C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行推介 (D)以上選項皆是
#705682
38.某甲係信宜證券投資顧問公司之客戶,因看好某股向信宜證券投資顧問公司董事長乙開口借款一千萬 元加碼買進,董事長乙基於某甲係公司大客戶有意幫忙,請問證券投資顧問事業負貴人與業務人員管 理規則對此之規定如何? (A)可用公司資金借給他,但須董事會同意 (B)公司資金不可借,但董事長乙可以私人借給他 (C)公司及董事長乙私人均不可借給他 (D)董事長乙可指示該公司總經理借錢給他.
#705683
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