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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券投資分析人員 證券交易相關法規與實務#68835
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31. 未上市或未在證券商營業處所買賣之公司,其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人;或未達其 目的事業主管機關規定之股權分散標準者,於現金發行新股時,原則上應提撥發行新股總額之多少比 例,對外公開發行,不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制?
(A)2%
(B)3%
(C)5%
(D)10%
答案:
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統計:
A(4), B(16), C(32), D(236), E(0) #1785498
詳解 (共 1 筆)
曾凱琳
B1 · 2018/06/12
#2848026
發行人募集與發行有價證券處理準則第十七條...
(共 331 字,隱藏中)
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32. A 上市公司(下稱 A 公司)擬發行以 B 上市公司(下稱 B 公司)股票為償還標的之交換公司債,請問 A 公 司必須持有 B 公司股票至少多久的時間? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1785499
33. 有關境外基金之管理,下列敘述何者錯誤? (A)境外基金管理機構或其指定機構應委任不超過二個之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售 (B)總代理人得在國內代理一個以上境外基金機構之基金募集及銷售 (C)銷售機構得在國內代理一個以上境外基金之募集及銷售 (D)境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者,應確實執行公開說明書所載短線交易防制 措施
#1785500
34. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告、業務招攬及營業促銷活動, 應依社會一般道德、誠實信用原則及保護投資人之精神,其應遵守之下列原則何者錯誤? (A)應致力充實金融消費資訊及確保內容之真實,避免誤導投資人,對投資人所負擔義務不得低於廣告 之內容及進行業務招攬或營業促銷活動時所提示之資料或說明 (B)對金融商品或服務內容之揭露如涉及利率、費用、報酬及風險時,應以衡平及顯著之方式表達 (C)應以中文表達並力求淺顯易懂,並應檢附原文 (D)應以公司名義為之
#1785501
35. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外,應於何 時分配? (A)會計年度終了後三個月內 (B)會計年度終了後六個月內 (C)收益產生後三個月內 (D)收益產生後六個月內
#1785502
1. 如果你相信市場短期是沒有效率的,精明的基金經理人最好應該採取: (A)避險基金(Hedge Fund)常用的策略 (B)買進臺灣 ETF (C)投資馬可維茲效率前緣組合 (D)長期投資
#1785503
2. 以下有關資產證券化商品的敘述何者為是?I.主要可分為金融資產證券化及不動產資產證券化;II.免徵 證交稅;III.利息所得直接併入綜合所得計算 (A)I、II (B)II、III (C)I、III (D)II
#1785504
3. A、B 兩家公司的業務規模類似,所發行的公司債之期限與票面利率也相同,但 A 債券的交易量遠超 過 B 債券,則債券價格主要的差別為: (A)實質利率 (B)通貨膨脹溢酬 (C)流動性溢酬 (D)期限風險溢酬
#1785505
4. 所謂價值型的股票(Value Stock)是指: (A)高股價之股票 (B)低股價之股票 (C)淨值相對於股價高之股票 (D)股價相對於淨值高之股票
#1785506
5. 利率上漲通常會造成債券價格的下跌,但是債券的投資價值並不一定會因而降低,這是因為債券價格 與下列何者呈現反向關係? (A)債息收益 (B)債息再投資收益 (C)債券資本利得 (D)債券資本損失
#1785507
6. 相同公司發行的債券,其他條件完全相同下,就普通公司債、可轉換公司債與可贖回公司債給投資人 的利率令為 RA、RB、RC,在合理情況下其利率高低順序應為: (A)RA<RB<RC (B)RB<RC<RA (C)RB<RA<RC (D)RC<RB<RA
#1785508
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