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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#116065
> 試題詳解
6. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為?
(A)內部人短線交易行為
(B)利用內部消息從事內線交易行為
(C)操縱市場行情行為
(D)選項(A)(B)(C)皆是刑事不法行為
答案:
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統計:
A(544), B(26), C(6), D(361), E(0) #3141957
詳解 (共 1 筆)
dindon36
B1 · 2024/07/09
#6158872
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私人筆記 (共 1 筆)
艾雪莉
2023/12/26
私人筆記#5665679
未解鎖
證交法
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相關試題
1. 以下有關股份有限公司發行無票面金額股之敘述何者正確? (A)公司得經有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數 之同意,將已發行之票面金額股全數轉換為無票面金額股 (B)轉換前所提列之資本公積可經股東會決議,保留部分作為盈餘分配 (C)公司已採行無票面金額股者,得轉換為票面金額股 (D)公開發行股票之公司不適用發行無票面股票
#3141952
2. 甲公司為上市公司,下列關於甲之敘述,何者正確? (A)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得向公司提出股東臨時會議案。但以一項為 限,提案超過一項者,均不列入議案 (B)股東所提議案以五百字為限;提案股東應親自或委託他人出席股東常會,並參與該項議案討 論 (C)股東提案係為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議,董事會仍得列入議案 (D)公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於規定之議案列於開會通 知。對於未列入議案之股東提案,董事會應向審計委員會之獨立董事成員或監察人報告其理 由
#3141953
3. 會計師未依有關法規規定與一般公認審計準則查核公司財務報告,而於內容有重大虛偽不實或錯 誤情事未予敘明者,可處幾年以下有期徒刑? (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
#3141954
4. 上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告,並向主管機關申報? (A)次年一月三十一日 (B)次年二月二十八日 (C)次年三月三十一日 (D)次年六月三十日
#3141955
5. 下列哪一個組合,得為公司債債權人之共同利害關係事項,召集同次公司債債權人會議? 甲、發 行公司債之公司;乙、公司債債權人之受託人;丙、有同次公司債總數百分之五以上之公司債債權 人 (A)甲、乙 (B)甲、丙 (C)乙、丙 (D)甲、乙、丙
#3141956
7. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策,公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行 股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台? (A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)每月
#3141958
8. 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A)連帶賠償責任 (B)比例分擔責任 (C)受僱人自行負責 (D)完全責任
#3141959
9. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,與他人通謀,以約定價格於自己出售, 或購買有價證券時,使約定人同時為購買或出售之相對行為者,稱之為: (A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)連續交易操縱行為
#3141960
10. 發行有價證券之上市公司,若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損 害公益之虞時,主管機關得依法的權限為何? (A)強制上市買賣該有價證券 (B)停止上市買賣該有價證券 (C)終止上市買賣該有價證券 (D)選項(A)(B)(C)皆錯誤
#3141961
11. 投資人與證券投資顧問公司簽訂之「契約」,在法律上,其性質屬於:(A)承攬關係 (B)買賣關係 (C)委任關係 (D)代理關係
#3141962
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