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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3 證卷交易相關法規與實務乙科測驗試題:證卷交易相關法規與實務#38506
> 試題詳解
32、 ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為:
(A) 市價委託
(B) 限價委託
(C) 等價委託
(D) 全權委託
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A(39), B(167), C(5), D(19), E(0) #1100062
私人筆記 (共 1 筆)
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2022/08/09
私人筆記#4498429
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第 10 條 外國股票之買賣採電腦...
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33、 ( ) 轉換公司債每一交易單位之面額為多少? (A) 新臺幣一萬 (B) 新臺幣十萬 (C) 新臺幣一百萬 (D) 新臺幣一仟萬
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34、 ( ) 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之? (A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
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35、 ( ) 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務? (A) 財政部 (B) 金管會 (C) 經建會 (D) 經濟部
#1100065
36、 ( ) 公開發行公司申請股票上櫃時,當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者,櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
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37、 ( ) 委託人信用帳戶申請書上所載本人、身分證統一編號或通訊處,如有變更應即以書面通知證券商;未做通知者,證券商得如何處置? (A) 要求立即結清帳戶餘額 (B) 暫停其融資融券交易 (C) 直接處分客戶帳上擔保品 (D) 寄發存證信函警告
#1100067
38、 ( ) 投資人將資金透過存放在金融機構(銀行),由金融機構(銀行)去決定要將資金運用在何處,此種做法稱之為: (A) 直接金融 (B) 間接金融 (C) 企業金融 (D) 消費金融
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39、 ( ) 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為? (A) 流通市場 (B) 交易市場 (C) 初級市場 (D) 次級市場
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