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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983
> 試題詳解
32. 投信投顧事業對於投資人全權委託投資資產之運用指示,所稱「閒置資金」係指投資於「證券交易法」第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外之何項資產?
(A)其他具流動性之資產
(B)其他低風險低報酬率之資產
(C)其他高風險高報酬率之資產
(D)選項( A )( B )皆是
答案:
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統計:
A(766), B(56), C(11), D(374), E(0) #836551
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/16
#2137832
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 306 字,隱藏中)
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投信投顧事業對於投資人全權委託投資資產之運用指示,所稱「閒置資金」係指投資於證券交易法第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外之何項資產﹖(A)其他具流動性之資產 (B)其他低風險低報酬率之資產(C)選項AB皆非 (D)選項AB皆是
#167894
33. 下列有關基金合併核准後,投信事業應公告並通知受益人之事項,何者有誤? (A)金管會核准函日期及文號 (B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式 (C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基準日前五日止向證券投資信託事業提出買回受益憑證申請之聲明 (D)換發新受益憑證之期間、方式及地點
#836552
35. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A)半年 (B)三個月 (C)一年 (D)二個月
#836554
36. 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)四個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#836555
37. 有關證券投資顧問事業之人員配置,下列敘述何者有誤? (A)總經理、部門主管,除法令另有規定外,應為專任 (B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任 (C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議 (D)投顧業務人員經核准得辦理全權委託投資業務
#836556
38. 某投資公司未經金管會之許可,經營證券投資信託業務,依證券投資信託及顧問法第一百零七條規定,可處: (A)六個月以下有期徒刑 (B)一年以下有期徒刑 (C)三年以下有期徒刑 (D)五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
#836557
39. 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,正確者為? (A)不得提供贈品招攬客戶 (B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 (C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836558
40. 經營證券投資信託基金之公會會員,對所管理證券投資信託基金而接受委任人委託代為出席股東會,對於該委託書之管理: (A)得經該會員負責人同意後轉讓出席股東會委託書 (B)得經該會員董事會同意後轉讓出席股東會委託書 (C)得經該會員股東大會同意後轉讓出席股東會委託書 (D)選項(A ) (B )( C )皆非
#836559
41. 保證型基金從事廣告、公開說明會及營業活動時,在廣告文宣內容上應揭露哪些事項? (A)保證機構名稱 (B)保證期間 (C)保本比率 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836560
42. 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時,客戶應注意那些事項? (A)約定以書面為之者,提出書面申請書 (B)不得與受任人相互約定其他查詢方式 (C)客戶應作成查詢紀錄 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836561
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