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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#68639
> 試題詳解
32.在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為:
(A)全球存託憑證
(B)臺灣存託憑證
(C)新加坡存託憑證
(D)美國存託憑證
答案:
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統計:
A(4), B(29), C(4), D(358), E(0) #1780647
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/28
私人筆記#4592757
未解鎖
美國存託憑證(ADR)是指由美國存託銀行...
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33.下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性? (A)具備每日調整機制 (B)投資具備複利效果 (C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響 (D)不適合用來追蹤指數長期績效
#1780648
34.徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份,於股東會開會幾日前,送至股務代理機構? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1780649
35.依「臺灣證券交易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法」規定,同一價格限於一申報單,其申報數 量為: (A)五十萬股以上 (B)二百萬股以上 (C)三百萬股以上 (D)不受鉅額買賣辦法之數量限制
#1780650
36.股票交易經臺灣證券交易所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時,原則上各證券商每日買進或賣 出該股票之申報金額,每一分支機構不得超過新臺幣多少? (A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)四千萬元 (D)八千萬元
#1780651
37.目前在臺灣證券交易所買賣之國內成分證券 ETF,其漲跌停限制為: (A)百分之五 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)無漲跌停限制
#1780652
38.委託人買賣下列受益憑證時,哪些應簽具風險預告書,證券商始得接受其委託?甲.指數股票型期貨 信託基金受益憑證 乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證 丙.以外幣買賣之指數股 票型基金受益憑證 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙
#1780653
39.非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外,所受委託之人數不得超過幾人? (A)十人 (B)三十人 (C)五十人 (D)不限制
#1780654
40.下列上市公司何者於最近一會計年度終了,應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書? (A)食品工業、化學工業及金融保險業 (B)依財務報告,餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者 (C)依財務報告,股本達新臺幣五十億元以上者 (D)選項ABC皆是
#1780655
41.上市股票零股交易,下列敘述何者為非? (A)委託人應先開立集中保管劃撥帳戶 (B)申報買賣之數量必須是一股或其倍數 (C)每筆委託買賣數量不得超過一千股 (D)零股交易於申報截止後,即以集合競價撮合成交
#1780656
42.只准受託賣出,不得受託買入之帳戶為: (A)證券商之董事、監察人 (B)大陸地區人民 (C)外國人 (D)證券商之經理人
#1780657
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