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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
> 試題詳解
32. 投顧事業應於何時加入同業公會?
(A)申請許可設立時
(B)開業前
(C)申請核發營業執照時
(D)開業滿一年
答案:
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統計:
A(167), B(1157), C(108), D(4), E(0) #3141574
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/08
#7050930
題目解析 這道考題是關於投資顧問事業(...
(共 741 字,隱藏中)
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33. 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行為? (A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券 (C)買賣其推介予投資人相同之個股 (D)買賣海外基金
#3141575
34. 投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,包括:甲、經金管會核准或申報生效之境外基金;乙、政府債券;丙、本國上櫃股票 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3141576
35. 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務,有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非? (A)全權委託投資買賣帳戶投資範圍包含外國有價證券者,得依資產所在地法令或全權委託保管 機構與國外受託保管機構間之契約約定辦理 (B)客戶自行保管委託投資資產者,投資買賣帳戶應以受任人名義為之 (C)應約定以全權委託保管機構為款券交割代理人 (D)客戶得於全權委託投資契約存續期間,以書面方式通知受任人及全權委託保管機構變更證券商
#3141577
36. 下列哪一種法律並非投顧事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律? (A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法 (C)信託法 (D)銀行法
#3141578
37. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程,應包括哪些內容?甲、契約簽訂;乙、帳戶之開立;丙、審查申請案件之流程及部門 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
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