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105年 - 105-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#62549
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32. 期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易,得經由下列何者從事交易或投資? 甲.證券經紀商; 乙.期貨經紀商;丙.證券交易輔助人;丁.期貨交易輔助人
(A)甲及乙
(B)乙及丁
(C)甲、乙及丁
(D)甲、乙、丙及丁皆可
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統計:
A(157), B(86), C(43), D(50), E(0) #1610720
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/29
私人筆記#4792996
未解鎖
26 條 期貨經理事業接受委任人全...
(共 183 字,隱藏中)
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相關試題
33. 以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時,其營業及會計達獨立之標準? (A)期貨部門獨立編製該部門之會計紀錄及財務報表 (B)兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財務報表 (C)兼營期貨之分支機構編獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表 (D)選項ABC皆正確
#1610721
34. 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#1610722
35. 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列何者正確? 甲.期貨商由他業兼營者準用期貨商管 理規則第二章之規定;乙.提列比率為百分之十;丙.應於每年稅後盈餘項下提存;丁.累積金額 已達實收資本額者得免繼續提存 (A)乙、丙 (B)丙、丁 (C)甲、丙 (D)甲、丁
#1610723
36. 期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後,因法令變更致增加交易或投資範圍時,應如何 處理? (A)可立即為委任人交易或投資新增之標的 (B)應先告知委任人後,始得為其交易或投資新增之標的 (C)因超出當初與委任人簽訂之全權委任契約範圍,故至契約到期前,皆不得變更約定 (D)經委任人同意修訂期貨交易全權委任契約後,可為其交易或投資新增之標的
#1610724
37. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者正確? (A)總公司應指撥營運資金新台幣五千萬元 (B)總公司應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元,每一分支機構為新臺幣五百萬元 (C)每一分支機構應指撥營運資金新臺幣一千五百萬元 (D)總公司及每一分支機構應各繳存交割結算基金新臺幣一百萬元
#1610725
38. 期貨信託事業至少應設置的部門,不包括下列何者? (A)研究分析 (B)交易執行 (C)財務會計 (D)內部稽核
#1610726
39. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構? (A)證券投資顧問事業 (B)信託業 (C)證券經紀商 (D)產險業
#1610727
40. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
#1610728
41. 依我國期貨交易法之規定,下列何者皆為期貨業? (A)期貨商、期貨交易所、期貨結算機構 (B)期貨商、期貨服務事業、期貨交易所 (C)期貨商、槓桿交易商、期貨服務事業 (D)期貨交易所、期貨結算機構、期貨商、槓桿交易商、期貨經理事業
#1610729
42. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)中華民國期貨業商業同業公會 (D)主管機關
#1610730
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