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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-2 證法乙科專業科目測驗試題#22055
> 試題詳解
33. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,需具備哪種資格?
(A)綜合證券商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)證券自營商
答案:
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統計:
A(123), B(605), C(144), D(36), E(0) #839897
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/04
私人筆記#4487841
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推薦證券商之股票上櫃買賣者:承銷商資格推...
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34. 請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構: (A)前者為股份有限公司,而後者為財團法人 (B)前者為財團法人,而後者為社團法人 (C)兩者皆為社團法人 (D)兩者皆為財團法人
#839898
35. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理? (A)不能買賣上櫃股票 (B)於其他證券商辦理開戶及買賣 (C)應於本身所投資或服務證券商買賣 (D)選項ABC皆非
#839899
36. 證券金融公司對委託人融券,應按賣出成交價金乘以規定成數計收保證金,且未滿百元部分以多少計算? (A)十元 (B)百元 (C)千元 (D)萬元
#839900
37. 買賣臺灣存託憑證之證券交易稅率為: (A)免稅 (B)千分之一 (C)千分之一點四二五 (D)千分之三
#839901
38. 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為? (A)次級市場 (B)初級市場 (C)交易市場 (D)流通市場
#839902
39. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指: (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)半年
#839903
40. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報? (A)一萬股 (B)十萬股 (C)五十萬股 (D)一百萬股
#839904
41. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)上級機關 (D)登記機關
#839905
42. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何? (A)百分之一百 (B)百分之二百五十 (C)百分之三百 (D)百分之五百 (E)以上皆非
#839906
43. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息? (A)變更董事長 (B)存款不足遭退票 (C)變更簽證會計師 (D)選項ABC皆是
#839907
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