33.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向下列何種客戶進行結構型商品交 易後，嗣後銀行與該客戶進行同類型之結構型商品交易，得經客戶逐次簽署書面同意，免向客戶宣讀客戶須知之 重要內容及以錄音方式保留紀錄？
(A)屬法人之一般客戶
(B)屬自然人之一般客戶
(C)交易額在 100 萬元以下之自然人客戶
(D)交易額在 1,000 萬元以下之專業機構投資人

答案：登入後查看
統計： A(4190), B(881), C(172), D(957), E(0) #1984774

詳解 (共 3 筆)

#4331678

銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第 30 條 銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列行銷過程控制： 三、銀行向客戶提供結構型商品交易服務，應向客戶宣讀或以電子設備說明該
    結構型商品之客戶須知之重要內容，並以錄音方式保留紀錄或以電子設備
    留存相關作業過程之軌跡。但對專業客戶得以交付書面或影音媒體方式取
    代之。
五、銀行與屬法人之客戶進行結構型商品交易後，嗣後銀行與該客戶進行同類
    型之結構型商品交易，得經客戶逐次簽署書面同意，免依第三款規定辦
    理。


21
0
#3338587
銀行向專業機構投資人及高淨值法人以外之法...
(共 91 字，隱藏中）
前往觀看
13
1
#5935250
第 30 條 銀行向專業機構投資人及...
(共 644 字，隱藏中）
前往觀看
5
0

私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6457946
未解鎖
銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及...
(共 665 字，隱藏中）
前往觀看
0
0