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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-1 證法乙科專業科目測驗試題及解答-證劵交易相關法規與實務#47312
> 試題詳解
33.依現行法規定,在公司制證券交易所買賣者,限於何人?
(A)訂有使用有價證券集中交易市場契约之證券自營商或證券經紀商
(B)機構投資人
(C)自然人(一般投資人)
(D)有行為能力之自然人
答案:
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統計:
A(246), B(3), C(19), D(19), E(0) #1221413
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4496648
未解鎖
第 129 條 在公司制證券交易所交...
(共 80 字,隱藏中)
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34.櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日内檢送股東會年報予櫃檯買賣中心? (A)五曰 (B)十曰 (C) 二十曰 (D)三十曰
#1221414
35.櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列何種方式為之? (A)當面委託 (B)電話委託 (C)書信或電報委託 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#1221415
36.證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之? (A)基金管理委員會 (B)委由基金經理人操作 (C)保管銀行委員會 (D)經紀人
#1221416
37.下列何者不得參與競價拍賣之投標? (A)年滿二十歲以上之中華民國國民 (B)外國專業投資機構 (C)行政院開發基金 (D)發行公司直屬總經理之部門主管
#1221417
38.下列何種承鎖方式較具公平性及股權分散? (A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)公開申購配售 (D)洽商銷售
#1221418
39.目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式? (A)簡式公開說明書 (B)轉換公司債公開說明書 M(C)電子式公開説明書 ...........(D)選頊(A)(B)(C)皆是............................
#1221419
40.已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制,下列哪個選項正確? (A)以一種為限 (B)不得給付金錢 (C)不得以他人名義為之 (D)選項ABC皆可
#1221420
41.集中交易市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入? (A)三十分鐘 (B)六十分鐘 (C)九十分鐘 (D)未規定
#1221421
42.依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A)五年 (B)十年 ' (C) 二十年 (D)三十年
#1221422
43.櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限? (A) 二個月 , (B)三個月 (C)六個月 (D)—年
#1221423
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