阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
> 試題詳解
33.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據
(B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門
(C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據
(D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之。
答案:
登入後查看
統計:
A(4), B(29), C(73), D(5), E(0) #233336
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/08
#2775441
期貨顧問事業管理規則 第四條 本規則...
(共 553 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
34.有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人,透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範,下列敘述何者錯誤?(A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 (B)不得於傳播媒體從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C)得以業務人員或內部研究單位等名義,從事期貨交易分析或製發書面文件 (D)對市場之行情研判或分析,應列合理研判依據。
#233337
35.得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?(A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨公會。
#233338
36.陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)無需工作經驗。
#233339
37.證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後,依規定申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久時間內改善?(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233340
38.期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格?(A)期貨交易分析人員 (B)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上 (C)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上 (D)選項A、B、C皆可。
#233341
39.有關期貨顧問事業業務員兼任之規定,以下敘述何者錯誤?(A)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者,得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員,且具期貨交易分析人員資格者兼任 (B)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者,得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員,且在期貨機構工作一年以上者兼任 (C)從事期貨顧問業務之推廣、招攬、講習或出版事項等業務,得由期貨經紀商登記為自行查核之業務員兼任 (D)期貨顧問事業內部稽核,得由證券投資顧問事業登記辦理內部稽核,但不具期貨商業務員資格之人員兼任。
#233342
40.期貨顧問事業負責人及業務員有異動者,期貨顧問事業應於異動後多久時間內,向全國期貨商業同業公會聯合會申報?(A)三個營業日內 (B)五個營業日內 (C)七個營業日內 (D)一個月內。
#233343
41.期貨經理事業之實收資本額不得少於:(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)新臺幣四億元。
#233344
42.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?(A)經理人及業務員合計至少三人 (B)經理人及業務員合計至少五人 (C)配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D)經理人及業務員合計至少七人。
#233345
43.期貨顧問事業相關資料之保存規定,下列敘述何者錯誤?(A)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)遇有爭議者,委任契約應永久保存 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存五年 (D)宣傳資料及廣告物應保存二年。
#233346
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121