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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#119552
> 試題詳解
33. 加掛 ETF 在何種情況,可能會終止買賣?
(A)該 ETF 投資信託契約中本身有約定終止之情況
(B)其受益憑證每單位淨值已為負數
(C)被加掛之 ETF 已終止買賣
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(6), B(7), C(6), D(852), E(0) #3227503
詳解 (共 1 筆)
加賴叫過去
B1 · 2025/06/13
#6480049
題目分析 本題旨在考察對加掛 ETF(交...
(共 558 字,隱藏中)
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34. 股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經下列何者之同意買回公司股份,不受「公司法」§167 第 1 項規定之限制? (A)股東會決議 (B)股東特別決議 (C)假決議 (D)董事會特別決議
#3227504
35. 關於股東提案權之規定,下列敘述何者正確? (A)董事會違法拒絕將股東之合法提案列入股東會議程者,將受到有期徒刑 1 年以下之處罰 (B)股東須繼續持有公司股份達 1 年以上,且比例達百分之一以上始有提案權 (C)持有無表決權股份之股東若總數達已發行股份總數百分之一以上者,亦有股東提案權 (D)股東提案權於股東常會及股東臨時會均得行使
#3227505
36. 上市上櫃公司外資及陸資持股比率合計達一定門檻,且以年報作為股東會議事手冊之補充資料者, 應於股東會召開前提前申報年報,該門檻和須提前申報之期間分別為何? (A)外資及陸資持股比率合計達 30%、股東會召開前 14 日 (B)外資及陸資持股比率合計達 25%、股東會召開前 14 日 (C)外資及陸資持股比率合計達 30%、股東會召開前 30 日 (D)外資及陸資持股比率合計達 25%、股東會召開前 30 日
#3227506
37. 下列何者非證券集中交易市場之結算標的? (A)認購(售)權證 (B)指數投資證券 (C)政府公債 (D)台股期貨
#3227507
38. 集中市場開盤前輸入之買賣申報,於開盤後,若有未成交買賣申報,其效力如何? (A)於開盤後仍然有效 (B)市價申報者無效,限價申報者有效 (C)限價申報應無效,市價申報者有效 (D)即為無效
#3227508
39. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所? (A)三日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#3227509
40. 盤中零股交易第一次撮合時間為: (A)09:00 (B)09:03 (C)09:05 (D)09:10
#3227510
41. 有價證券依「證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣
#3227511
42. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件,公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近二個會計年度均需達多少者,始合乎獲利能力標準? (A)3%以上 (B)5%以上 (C)6%以上 (D)10%以上
#3227512
43. 以下何者為「櫃買中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心得終止櫃檯買賣之情事? (A)已在臺灣證券交易所上市 (B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管 (C)公司營運全面停頓逾六個月 (D)選項ABC皆是
#3227513
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