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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券商高級業務員、投信投顧業務人員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#80984
> 試題詳解
33. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確?
(A)徵求資料公告後,徵求人應出席股東會
(B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字
(C)違反出席規範者,三年內不得擔任委託書徵求人
(D)選項(A)(B)(C)皆是
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統計:
A(34), B(32), C(71), D(931), E(0) #2115995
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/17
私人筆記#4567543
未解鎖
第 10-1 條 公司依第七條第一項...
(共 95 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列關於「證券交易法」有價證券之敘述何者錯誤? (A)經金融監督管理委員會核定之有價證券 (B)新股認購權利證書亦屬之 (C)有價證券未印製表示其權利之實體證券者,不視為有價證券 (D)有價證券之價款繳納憑證亦屬之
#2115963
2. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,自了結之 日起三年內不得發行下列何種有價證券? (A)特別股 (B)新股認購權利證書 (C)無擔保公司債 (D)公司債
#2115964
3. 政府開放臺灣地區證券商得以其海外子公司在大陸地區投資證券公司,則證券商及海外子公司投 資總金額上限為何? (A)臺灣地區證券商已發行股份百分之二十五 (B)臺灣地區證券商已發行股份百分之二十 (C)臺灣地區證券商淨值百分之四十 (D)臺灣地區證券商淨值百分之六十
#2115965
4. 下列何種人對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因 而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司? (A)持股百分之五之股東 (B)持股百分之一之股東 (C)董事之助理 (D)董事之未成年子女
#2115966
5. 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為: (A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶 (C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項ABC皆非
#2115967
6. 已依證券交易法發行股票之公司,有關其募集與發行公司債之規定何者正確? (A)發行有擔保、可轉換或附認股權公司債之發行總額,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分 之二百 (B)發行無擔保公司債總額,不得超過全部資產減去全部負債餘額之三分之一 (C)發行公司債總額不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額。 (D)發行無擔保公司債之總額不得逾公司淨資產三分之一。
#2115968
7. 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者? (A)當日善意從事相反買賣之人 (B)公司監察人 (C)金融監督管理委員會 (D)發行公司
#2115969
8. 下列何種情形,不屬於法律所推定具有控制從屬關係? (A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同 (B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有 (C)公司與他公司之資本總額有半數以上為相同之股東出資 (D)公司與公司因財務或業務經營有融通資金之往來
#2115970
9. 會計師辦理財務報告之查核簽證時,若發生錯誤或疏漏之缺失,主管機關得為下列哪一處分? 甲.警告;乙.科新臺幣二十萬元以下罰金;丙.撤銷簽證之核准;丁.停止其二年以內辦理「證券交 易法」所定之簽證 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丙、丁
#2115971
10. 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議? (A)內部控制制度有效性之考核 (B)為他人背書或提供保證之處理程序 (C)涉及董事自身利害關係之事項 (D)選項(A)(B)(C)皆是 .
#2115972
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