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108年 - 108-4 期貨商業務員:期貨交易法規#81000
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33. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,包括下列何項?
(A)充分瞭解客戶、銷售行為
(B)短線交易防制、洗錢防制
(C)法令遵循
(D)以上皆是
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A(11), B(9), C(20), D(1083), E(0) #2116645
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/16
私人筆記#4764778
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第 33 條 期貨信託事業之內部...
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31. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項? (A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)公司治理 (D)法令遵循
#1610719
31、 ( ) 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項? (A) 充分瞭解客戶、銷售行為 (B) 短線交易防制、洗錢防制 (C) 公司治理 (D) 法令遵循。
#1186486
35. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項? (A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)法令遵循 (D)公司治理
#3090000
128.期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項?(A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)公司治理 (D)法令遵循。
#233431
34. 期貨交易所繳存營業保證金之時點為何? (A)申請設立許可時 (B)經主管機關許可後 (C)依法登記後 (D)取得許可證照後
#2116646
35. 期貨結算機構之交割結算基金,可為下列何種運用? (A)借予他人 (B)購買政府債券 (C)購買營業用之不動產 (D)購買非營業用之不動產
#2116647
36. 期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時,該期貨經紀商於有下列何種情 事時,法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任? (A)於業務員犯罪被發覺前,即解除該業務員之職務 (B)於業務員犯罪被發覺前,即主動向主管機關提出檢舉報告 (C)於業務員犯罪被發覺前,即提出告訴或告發者 (D)選項ABC皆是
#2116648
37. 有關期貨經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業 (C)對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構 (D)全權委託期貨交易之保管機構
#2116649
38. 期貨商有下列何者,非期貨商管理規則所列應先報主管機關核准之情事? (A)董事、監察人持有股份變動時 (B)變更機構名稱時 (C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時 (D)投資外國事業時
#2116650
39. 期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後: (A)直接逕行發單至期貨交易所 (B)交付委任期貨商執行 (C)無需保留證明委託事實之記錄 (D)如客戶以電話委託至少應保存錄音半年
#2116651
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