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期貨交易法規
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108年 - 108-4 期貨商業務員:期貨交易法規#81000
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33. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,包括下列何項?
(A)充分瞭解客戶、銷售行為
(B)短線交易防制、洗錢防制
(C)法令遵循
(D)以上皆是
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統計:
A(11), B(9), C(20), D(1082), E(0) #2116645
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/16
私人筆記#4764778
未解鎖
第 33 條 期貨信託事業之內部...
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相關試題
34. 期貨交易所繳存營業保證金之時點為何? (A)申請設立許可時 (B)經主管機關許可後 (C)依法登記後 (D)取得許可證照後
#2116646
35. 期貨結算機構之交割結算基金,可為下列何種運用? (A)借予他人 (B)購買政府債券 (C)購買營業用之不動產 (D)購買非營業用之不動產
#2116647
36. 期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時,該期貨經紀商於有下列何種情 事時,法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任? (A)於業務員犯罪被發覺前,即解除該業務員之職務 (B)於業務員犯罪被發覺前,即主動向主管機關提出檢舉報告 (C)於業務員犯罪被發覺前,即提出告訴或告發者 (D)選項ABC皆是
#2116648
37. 有關期貨經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業 (C)對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構 (D)全權委託期貨交易之保管機構
#2116649
38. 期貨商有下列何者,非期貨商管理規則所列應先報主管機關核准之情事? (A)董事、監察人持有股份變動時 (B)變更機構名稱時 (C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時 (D)投資外國事業時
#2116650
39. 期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後: (A)直接逕行發單至期貨交易所 (B)交付委任期貨商執行 (C)無需保留證明委託事實之記錄 (D)如客戶以電話委託至少應保存錄音半年
#2116651
40. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務,須檢具書件向主管機關申請核發許可證照之規定,下列 敘述何者錯誤? (A)繳存營業保證金之證明文件由金融機構出具 (B)增繳交割結算基金之證明文件由委任期貨商出具 (C)最近一年未受交易所依其章則所為停止或限制買賣處分之證明文件由期貨交易所出具 (D)經營業務之場地及設備符合規定之證明文件由期貨業商業同業公會出具
#2116652
41. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤? (A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 (B)主辦會計應取得期貨商業務員資格 (C)取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 (D)取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供研究分 析意見
#2116653
42. 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務,並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經 紀商,依我國期貨交易法之規定,該行為是否違反規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法之規定
#2116654
43. 全球橡膠價格指標的交易所為下列何者? (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
#2116655
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