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期貨交易法規
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108年 - 108-4 期貨商業務員:期貨交易法規#81000
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39. 期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後:
(A)直接逕行發單至期貨交易所
(B)交付委任期貨商執行
(C)無需保留證明委託事實之記錄
(D)如客戶以電話委託至少應保存錄音半年
答案:
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統計:
A(81), B(984), C(10), D(105), E(0) #2116651
詳解 (共 1 筆)
eleven
B1 · 2021/04/10
#4646507
(D)應保存一年
(共 10 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/16
私人筆記#4764792
未解鎖
第 6 條 期貨交易輔助人接受期貨交...
(共 71 字,隱藏中)
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相關試題
40. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務,須檢具書件向主管機關申請核發許可證照之規定,下列 敘述何者錯誤? (A)繳存營業保證金之證明文件由金融機構出具 (B)增繳交割結算基金之證明文件由委任期貨商出具 (C)最近一年未受交易所依其章則所為停止或限制買賣處分之證明文件由期貨交易所出具 (D)經營業務之場地及設備符合規定之證明文件由期貨業商業同業公會出具
#2116652
41. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤? (A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 (B)主辦會計應取得期貨商業務員資格 (C)取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 (D)取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供研究分 析意見
#2116653
42. 某甲未經主管機關之許可私自經營期貨交易輔助業務,並為期貨經紀商招攬客戶再轉單給期貨經 紀商,依我國期貨交易法之規定,該行為是否違反規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法之規定
#2116654
43. 全球橡膠價格指標的交易所為下列何者? (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
#2116655
44. 期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加多少? (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣二千萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#2116656
45. 美國商品交易法關於期貨契約的規定,下列何者正確?甲.由期貨會員設計,上市前一定得向 CFTC 申請核准;乙.設計上須能防止價格操縱與扭曲行為;丙.不得設有部位限制以符合公共利益;丁. 由期貨交易所設計,得不向 CFTC 申請核准 (A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙 (C)僅乙、丁 (D)僅乙、丙、丁
#2116657
46. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (B)期貨商受託從事期貨交易,於客戶成交後,如已辦理交易確認並留存紀錄,毋須再請客戶於買 賣報告書上簽名或蓋章 (C)期貨交易人委託代理人代理買賣,期貨商應按月製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (D)期貨交易人委託代理人代理買賣,而由代理人確認買賣報告書者,須檢附期貨交易人本人之委 託書
#2116658
47. 下列敘述,何者不正確? (A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金 (B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用 (C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶 (D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳 金額之變動情形
#2116659
48. 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。 該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真? (A)得限期命期貨信託事業調整 (B)得請該董事長接受職前教育訓練 (C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並以一次為限 (D)選項ABC皆非
#2116660
49. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商之營業保證金,應以現金、政府債券或金融債券繳存 (B)期貨經紀商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣五千 萬元營業保證金 (C)期貨自營商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣一千 萬元之營業保證金 (D)他業兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,須繳存新臺幣五百萬元之營業保證金
#2116661
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