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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102年第1次證券商高級業務員 -證券交易相關法規與實務#52395
> 試題詳解
33. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須:
(A)召開股東會同意通過
(B)召開董事會,經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意
(C)召開董事會,經董事會二分之一之出席及出席董事超過二分之一同意
(D)由董事長決定
答案:
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統計:
A(5), B(78), C(3), D(2), E(0) #1321699
詳解 (共 1 筆)
黃湘薏
B1 · 2020/12/12
#4431431
董事會特別決議:董事會2/3以上的董事出...
(共 36 字,隱藏中)
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34. 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶? (A)五日內 (B)十五日內 (C)三十日內 (D)六十日內
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35. 依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定,申請拍賣之證券,其拍賣數量不得少於: (A)五十萬股 (B)一百萬股 (C)二百萬股 (D)五百萬股
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36. 臺灣證券交易所股價指數是以何者為股價權數? (A)成交量 (B)簡單平均 (C)申報數量 (D)發行量
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37. 下列何者為非? (A)美式認購權證持有人,有權於履約期間內或到期日時,以原先約定的履約價格買入約定數量之標 的證券 (B)美式認購權證,投資人衹能在發行到期日當天請求履約 (C)認購權證履約時,得以標的證券給付或現金結算 (D)認購權證支付之權利金,不論將來投資盈虧,此權利金皆不得要求退還
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38. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序? (A)填具過戶申請書 (B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章 (C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書 (D)選項A、B、C皆是
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39. 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者? (A)定價交易 (B)等價交易 (C)競價交易 (D)議借交易
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40. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申報公告並 抄本送櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
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41. 櫃檯買賣中心所規範之「集團企業」係指在「何期間內」,與申請上櫃公司彼此間具有控制或從屬關 係之企業整體? (A)申請上櫃當年度 (B)申請上櫃前二會計年度及申請上櫃會計年度 (C)申請上櫃會計年度及其上一會計年度 (D)申請上櫃前一年度
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42. 國內證券投資信託事業發行之證券投資信託基金受益憑證在集中交易市場上市交易者,以多少單位 為一交易單位? (A)一百 (B)五百 (C)一千 (D)一萬
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43. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者,證券交易所可處以下列何項措施? (A)暫停該有價證券融資融券交易 (B)限制各證券商申報買進或賣出該有價證券之金額 (C)通知各證券商於買賣交易異常之有價證券時,增繳交割結算基金 (D)選項A、B、C皆可
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